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相关表格1

1-FR-FCM表格填写说明3

前言7

公开报告时耗7

同时是证券经纪商／交易商的期货经纪商的报备7

提交财务报告的地点11

财务报告的电子报备13

要求提供财务数据的特别通知15

财务报告内容17

财务报告截止日21

有关规章与解释23

1-FR-FCM表格的一般填写说明27

1-FR-FCM表格封面——硬拷贝纸质表格37

1-FR-FCM表格封面——电子报备39

财务状况表——资产41

财务状况表——负债83

财务状况表——所有者权益97

最低资本要求计算表99

损益表与所有者权益变动表123

次级负债变动表125

分离报表——美国商品交易所129

分离报表——交易商期权账户149

担保金额表——外国商品交易所151

注册申请人173

调整后净资本低于“预警”标准时的报告要求177

调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求179

规章第1.12节规定的“预警”通知要求181

附录187

扣减——回购和反向回购协议189

证券持仓的扣减193

1-FR-FCM表格221

1-FR-FCM表格221

财务状况表——资产223

财务状况表——负债和所有者权益229

最低资本要求计算表231

损益表237

所有者权益变动表239

根据合格次级债务协议次于普通债权人请求权的负债的变动表241

美国商品交易所交易客户分离要求和分离资金表243

客户交易商期权账户分离要求和分离资金表245

期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（概要）247

期监会规章第30.7节规定的外国期货和外国期权客户独立账户持有的担保金额和资金表（存入该账户的资金）249

其他计算调整251

全美期货业协会补充附件——期货经纪商A）资本要求和限制253

全美期货业协会补充附件——期货经纪商B）权益资本比率255

全美期货业协会补充附件——期货经纪商C）流动应收款257

全美期货业协会补充附件——期货经纪商D）现货商品应付垫款259

全美期货业协会补充附件——期货经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约261

全美期货业协会补充附件——期货经纪商F）保证金不足账户263

全美期货业协会补充附件——期货经纪商G）自营账户265

1-FR-IB表格填表说明267

前言269

同时是证券经纪商／交易商的介绍经纪商的报备269

提交报告的地点273

财务报告的内容277

有关规章281

1-FR-IB表格的一般填写说明283

1-FR-IB表格封面293

财务状况表——资产297

财务状况表——负债315

财务状况表——所有者权益323

最低资本要求计算表325

损益表345

所有者权益变动表345

根据合格次级贷款协议次于普通债权人请求权的负债变动表347

注册申请人355

介绍经纪商的调整后净资本低于最低资本要求（资本不足）时的报告要求361

信息自由法363

附录A367

扣减—回购和反向回购协议367

证券持仓的扣减371

CFTC 1-FR-IB表格（A部分）397

1-FR-IB表格397

财务状况表——资产399

财务状况表——负债和所有者权益401

最低资本要求计算表403

损益表407

所有者权益变动表409

其他计算调整411

《信息自由法》通知413

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商A）资金要求和限制415

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商B）权益资本比率417

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商C）流动应收款（资产负债表第7行）419

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商D）现货商品应付垫款（净资本计算第5行）421

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商E）存货／固定价格承诺／远期合约（净资本计算第5行）423

全美期货业协会补充附件——介绍经纪商F）公司自营账户（净资本计算第9行）425

商品期货交易委员会1-FR-IB表格（B部分）427

担保协议427

《信息自由法》通知——担保协议431

商品期货交易委员会全美期货业协会3-R表格433

商品期货交易委员会全美期货业协会7-R通知表格437

公司撤回441

公司撤回模板使用说明441

关于《隐私法》与《降低文书工作法》的公告451

撤回协议455

个人申请457

个人申请模板使用说明457

个人申请471

关于《隐私法》与《降低文书工作法》的公告529

保证人协议533

场内经纪人／场内交易员协议535

个人协议537

全美期货业协会个人撤回539

个人撤回模板使用说明539

个人撤回541

关于《隐私权》与《降低文书工作法》的公告569

公司核证声明573

商品期货交易委员会全美期货业协会8-W表格575

赔偿投诉表579

赔偿投诉表579

“特别账户”的识别583

“特别账户”的识别583

表格40587

表格204607

表格304611

词汇表612

后记623