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第一章 银行3

第一节 国有商业银行3

一、综述3

二、行业主要监管规定9

三、特殊法律问题11

（一）不良资产处置11

（二）对外投资实体处置13

（三）房屋租赁合同期限超过20年15

第二节 城市商业银行17

一、综述17

二、行业主要监管规定18

三、特殊法律问题19

（一）股东人数超过200人19

（二）自然人持股问题20

（三）特殊事件20

第三节 农村商业银行24

一、综述24

二、行业主要监管规定26

三、特殊法律问题26

（一）股东人数过多26

（二）贷款集中度问题27

（三）资产规模过小28

（四）不良贷款率偏高28

第二章 保险与证券33

第一节 保险公司33

一、综述33

二、行业主要监管规定34

三、特殊法律问题36

（一）行政处罚36

（二）保险营销员的社会保障情况37

（三）是否符合行业特殊监管条款38

（四）高管、员工个人违法行为是否会影响发行人的发行条件39

第二节 证券公司40

一、综述40

二、行业主要监管规定41

三、特殊法律问题43

（一）业务许可43

（二）证券特许经营权作价出资45

（三）合规经营45

（四）分类评价结果下滑对上市的影响47

（五）分支机构设置问题48

第三章 能源51

第一节 电力51

一、综述51

二、行业主要监管规定52

三、特殊法律问题53

（一）划拨用地置入上市公司问题53

（二）上市环保核查55

（三）并网协议56

（四）同业竞争问题56

第二节 煤炭58

一、综述58

二、行业主要监管规定59

三、特殊法律问题60

（一）开展煤炭生产经营需取得的各项经营资质60

（二）探矿权、采矿权价款缴纳问题62

（三）矿业权价款转增国家资本金问题64

（四）矿业权流转问题65

（五）煤矿政策性破产问题66

第三节 新 能源69

一、综述69

二、太阳能光伏行业主要监管规定71

（一）行业管理体制71

（二）行业主要适用的法律法规72

三、太阳能光伏行业72

（一）太阳能光伏电站项目的政府审批72

（二）太阳能光伏电站项目的建设资质73

（三）太阳能光伏电站项目的上网电价74

（四）太阳能光伏行业的支持政策75

四、风电及风电设备行业主要监管规定77

（一）行业管理体制77

（二）行业主要适用的法律法规78

五、风电子风电设备行业78

（一）国有划拨土地处置问题78

（二）未批先建项目的处理问题79

六、生物质能源行业主要监管规定79

（一）行业管理体制80

（二）行业主要适用的法律法规80

七、生物质能源行业81

（一）律师应予特别核查的问题81

（二）生物质能产品生产或服务过程中的环境保护问题81

第四章 文化产业85

第一节 出版、发行85

一、综述85

二、行业主要监管规定86

三、特殊法律问题87

（一）行业主管部门审批87

（二）特殊领域国有股须达到控股比例88

（三）发行人业务、资产的完整性89

（四）企业使用虚拟名称对组织创作作品进行版权注册的著作权归属91

（五）企业改制中瑕疵问题的处理92

第二节 广播电影电视94

一、综述94

二、行业主要监管规定95

三、特殊法律问题96

（一）作品审查风险96

（二）信息披露豁免97

（三）影视剧拍摄过程中的安全事故98

（四）上市前频繁转让股权、注销下属企业99

（五）自然人股东股权转让中个人所得税的缴纳99

第五章 节能环保103

第一节“三废”治理与综合利用103

一、综述103

二、行业主要监管规定105

三、特殊法律问题105

（一）合同能源管理105

（二）环境污染问题109

（三）废物填埋、焚烧问题111

第二节 节能环保装备及材料113

一、综述113

二、行业主要监管规定114

三、特殊法律问题115

（一）主营业务是否为一种的认定问题115

（二）核定征收问题118

（三）外协加工问题120

第三节 建筑节能122

一、综述122

二、行业主要监管规定122

三、特殊法律问题123

（一）专利出资比例123

（二）专利权过户124

（三）职务发明专利124

（四）专利转让的合理性125

第六章 房地产相关行业129

第一节 房地产业129

一、综述129

二、行业主要监管规定130

三、特殊法律问题131

（一）核查的范围及内容131

（二）开发用地的取得方式132

（三）土地使用权证书的取得时间134

（四）土地闲置135

（五）“90/70调控政策”的执行情况137

第二节 建筑装饰业138

一、综述138

二、行业主要监管规定139

三、特殊法律问题140

（一）是否存在转包分包给挂靠施工队的业务模式140

（二）对主要客户的依赖，是否与主要客户之间存在其他关系142

（三）从业资质143

（四）安全生产责任事故143

第三节 建筑设计144

一、综述144

二、行业主要监管规定145

三、特殊法律问题146

（一）收入确认与成本核算146

（二）设计院事业单位改制过程中的合法性147

（三）设计师队伍的稳定程度147

（四）与房地产行业的关联度较强，募投项目尽量避开住房市场148

第七章 现代服务业151

第一节 物流151

一、综述151

二、行业主要监管规定153

三、特殊法律问题154

（一）主要客户依赖问题154

（二）业务外协问题155

（三）安全生产费提取问题156

（四）租赁物业问题157

（五）员工社保、公积金缴纳问题158

第二节 医疗服务159

一、综述159

二、行业主要监管规定159

三、特殊法律问题161

（一）医疗服务行业连锁经营的许可与监管161

（二）医疗服务行业的法律风险162

（三）税收优惠政策163

第三节 电子商务165

一、综述165

二、行业主要监管规定166

三、特殊法律问题168

（一）对赌协议168

（二）第三方支付的问题171

（三）信息安全问题173

（四）计算机相关软件侵权173

（五）高新技术企业173

（六）监管不全面174

第八章 汽车177

第一节 整车制造177

一、综述177

二、行业主要监管规定178

三、特殊法律问题180

（一）经营资质问题181

（二）资产完整及独立性问题181

（三）环保问题182

（四）税收优惠183

（五）整体上市问题183

第二节 汽车零部件185

一、综述185

二、行业主要监管规定186

三、特殊法律问题187

（一）经营资质问题187

（二）产品质量纠纷问题187

（三）独立性问题188

（四）重大诉讼仲裁问题188

（五）上市前引进投资者188

（六）借壳上市190

第三节 汽车贸易及后服务193

一、综述193

二、行业主要监管规定194

三、特殊法律问题196

（一）品牌汽车销售196

（二）汽车总经销商196

（三）进口汽车销售的特殊规定197

（四）汽车维修养护业务197

（五）二手车经营备案198

（六）二手车鉴定评估机构核准证书198

（七）土地、房产问题198

第九章 案例选录203

一、国有商业银行IPO之“收官之作”——农业银行A+H股发行上市203

二、逢山筑路遇水架桥——中国铁建攻克难关A+H股成功发行上市213

三、第二例成功获批的券商整体借壳上市案例——东北证券借壳上市219

四、中国最大发电企业中国华能集团公司的风电子公司成功登陆香港主板——华能新能源H股发行上市225

五、以“四个第一”开创省级文化企业资产整合并成功上市的“吉视模式”——吉视传媒A股发行上市234

六、福建省首家上市的道路运输企业和龙岩市首家在深交所上市的企业——龙洲股份A股发行上市240

七、高端医疗器械第一股——乐普医疗创业板IPO250

八、中国制造业首只在香港上市的红筹股——中国重型汽车集团有限公司整体重组、香港主板上市254