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第一章 证券市场——从实物券到无纸化的发展1

一、证券市场的起源与现代世界证券市场2

（一）证券市场的起源与发展2

（二）现代世界证券市场概况5

二、中国证券市场的产生和发展7

（一）凭证式股票与证券发行市场的出现8

（二）证券交易市场的出现与证券无纸化11

（三）我国证券发行交易法律制度的13

演进和无纸化证券法的缺失13

（四）最新证券发行和交易法律制度18

三、证券市场无纸化的影响25

四、证券市场结构与无纸化的影响25

（一）证券市场结构及无纸化的影响25

（二）证券市场要素与无纸化的影响27

第二章 证券——从实物券到无纸化证券36

一、证券的演变36

（一）证券实物券36

（二）无纸化证券之变革39

（三）证券市场上的证券41

（四）无纸化证券市场的建立43

二、证券实物券与无纸化证券43

（一）无纸化证券的存在形式是电子数据43

（二）无纸化证券的发行和交易依赖市场中介机构44

（三）投资者持有无纸化证券的间接化44

（四）无纸化证券市场上的证券45

三、证券的非移动化49

四、证券的无纸化51

五、无纸化证券与证券账户53

（一）证券账户53

（二）无纸化证券与证券账户的关系54

（三）我国无纸化证券市场上的证券账户55

六、无纸化证券的中央登记、存管和结算57

（一）中央登记、存管和结算的国际经验58

（二）我国的中央证券登记结算机构59

第三章 无纸化证券与证券权益62

一、证券是什么？62

（一）证券与证券上权益62

（二）证券的形式63

（三）无纸化证券市场对证券定义的挑战67

二、证券的本质——财产性权利69

三、证券上权益的间接性71

四、证券上权益的自由流转性73

五、无纸化证券市场对证券上权益的挑战74

（一）确权性权利74

（二）资本收益权76

（三）证券处分权77

（四）证券质押权77

（五）对抗权和优先权82

（六）公司事务参与权84

（七）知情权85

第四章证券所有权与证券持有87

一、证券所有权与证券所有权的实现88

二、证券持有模式89

（一）证券持有模式问题的提出89

（二）证券持有模式的发展和演进92

第五章 证券直接持有法律关系97

一、证券直接持有模式的演变97

（一）凭证式证券直接持有97

（二）凭证式证券统一存管下的直接持有97

（三）无纸化证券的直接持有98

二、域外证券直接持有模式98

（一）美国的直接登记模式99

（二）加拿大的证券直接持有模式103

（三）英国CREST系统的个人成员持有模式104

（四）澳大利亚CHESS系统的分注册登记107

（五）香港的投资者账户109

三、证券直接持有法律关系112

（一）证券直接持有人的证券权益112

（二）证券直接持有人与发行公司114

（三）证券直接持有人与证券中央登记存管机构（简称CSD）115

（四）证券直接持有人与证券经纪商118

四、证券直接持有模式的法律特征120

第六章 无纸化证券间接持有法律关系124

一、证券间接持有模式的演变124

二、无纸化证券间接持有模式的类型126

（一）单层间接持有模式127

（二）多层级间接持有模式127

三、无纸化证券间接持有模式的法律特征130

（一）证券投资者持有证券的间接化131

（二）证券权益获得的电子簿记化132

（三）混同的、不可溯源的无纸化证券132

四、证券间接持有模式对传统证券法的挑战133

五、无纸化证券间接持有模式内法律关系的分析和隐忧135

六、无纸化证券间接持有模式下投资者权利性质立法的比较研究137

（一）纯粹的契约性权利137

（二）共有权138

（三）信托所有权141

（四）证券权益141

七、关于证券投资者权益法定获得时点的法律规定144

八、无纸化证券间接持有模式的风险146

（一）法律风险146

（二）证券中介机构破产的风险147

（三）证券商消极行为所引起的风险148

第七章 无纸化证券权益保障与中央证券存管机构法律制度150

一、中央证券存管机构概况150

（一）中央证券存管机构的域外经验151

（二）G30关于中央证券存管机构的建议155

二、中央证券存管机构的本质158

三、无纸化证券权益与CSD160

（一）证券权益保障视角下的CSD风险考察160

（二）证券权益保障视角下的CSD法律制度研究161

第八章 无纸化证券权益保障与证券商法律制度168

一、无纸化证券市场条件下的证券商169

二、无纸化证券市场条件下的证券商风险172

三、欧洲投资公司法律制度的主要内容173

（一）投资公司的许可设立制度173

（二）投资服务的法定范围174

（三）投资公司的资本充足性要求174

（四）投资公司利益冲突防范规则175

（五）市场透明度规则175

（六）投资者保护制度175

四、域外无纸化证券市场中的证券商义务176

（一）证券商的证券保管义务176

（二）证券商的资产隔离义务177

（三）证券商依客户利益和指示行事的义务179

（四）证券商的资讯提供义务180

（五）证券商的注意及诚信义务181

（六）证券商协助发行人的义务181

（七）证券商不得欺诈客户的义务182

第九章 无纸化证券权益保障与中国证券登记结算法律制度183

一、中国证券登记结算机构的发展及其法律地位183

（一）中国证券登记结算机构的发展历史184

（二）中国结算的法律地位184

二、中国结算与中国证券市场185

（一）证券发行、交易和中国结算的服务185

（二）中国结算的法定职能191

三、中国证券登记结算法律制度192

（一）中国证券登记结算法律制度的发展概况192

（二）证券账户管理法律制度193

（三）无纸化证券登记法律制度194

（四）无纸化证券托管法律制度196

（五）无纸化证券存管法律制度197

（六）无纸化证券结算法律制度197

（七）中国结算的法定义务197

（八）中国结算的风险防范法律制度198

四、完善中国证券登记结算法律制度的思考200

（一）关于中国结算对投资者的义务200

（二）关于证券账户管理法律制度201

（三）关于无纸化证券权益登记法律制度204

（四）关于无纸化证券投资者的知情权207

（五）关于无纸化间接持有证券的托管209

第十章 无纸化证券权益与中国证券公司法律制度213

一、证券商与证券公司214

（一）证券商的法律地位214

（二）我国证券公司的发展及其法律地位215

二、我国证券公司法律制度的主要内容217

（一）证券公司主体法律制度217

（二）证券公司业务法律制度219

（三）证券公司监管法律制度222

三、无纸化证券市场条件下证券公司法律制度的完善225

（一）关于“中国墙”——潜在利益冲突防范规则的构建225

（二）证券公司破产情形下的投资者证券权益保护231

（三）投资者资产账户的管理233

（四）关于证券公司监管法律制度的完善246

（五）关于证券公司客户利益的保障249

（六）关于证券公司对客户资产的权利与义务252

（七）关于证券公司的无纸化证券权益登记义务255

第十一章 网络交易环境下的无纸化证券权益保护257

一、网络技术与证券市场257

（一）网上证券交易对象的无纸化259

（二）网上证券交易方式的电子化259

（三）网上证券交易场所的虚拟性260

（四）网上证券交易信息的即时性260

二、网上证券交易的方式261

三、美国网上证券交易法律制度264

（一）网上证券经纪商的适当性义务265

（二）网上证券交易系统提供商的安全保障义务266

四、我国网上证券交易法律制度的现状267

（一）合同法律制度267

（二）电子签名法律制度267

（三）证监会的行政规章和政策268

（四）网上证券委托暂行管理办法270

五、我国无纸化证券网上交易法律制度的完善272

（一）网上证券交易立法的基本原则272

（二）关于严格网上交易资格认证制度274

（三）关于网上无纸化证券持有人的权益保护制度274

（四）关于证券登记结算机构网上无纸化证券账户管理义务275

（五）关于网上证券交易风险的分担275

参考文献278