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第一章 证券投资分析概述1

第一节 证券投资分析意义与市场效率2

考点1：证券投资分析的意义概述2

考点2：证券投资分析的意义——有利于提高投资决策的科学性2

考点3：证券投资分析的意义——有利于降低投资者的投资风险3

考点4：证券投资分析的意义——科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键4

考点5：有效市场假说概述5

考点6：有效市场分类及其对证券分析的意义6

考点7：证券投资分析的信息来源概述8

考点8：证券投资分析的信息来源——政府部门9

考点9：证券投资分析的信息来源——证券交易所11

考点10：证券投资分析的信息来源——证券登记结算公司12

考点11：证券投资分析的信息来源——上市公司13

考点12：证券投资分析的信息来源——中介机构13

考点13：证券投资分析的信息来源——媒体13

考点14：证券投资分析的信息来源——其他来源14

考点15：证券投资理念14

考点16：证券投资策略16

第二节 证券投资分析的主要流派与方法17

考点1：证券投资分析发展史简述17

考点2：证券投资分析的主要流派概述18

考点3：基本分析流派18

考点4：技术分析流派19

考点5：学术分析流派19

考点6：行为分析流派20

考点7：证券投资分析的主要方法21

考点8：基本分析法22

考点9：技术分析法24

考点10：证券组合分析法25

考点11：证券投资分析应注意的问题26

第二章 有价证券的投资价值分析27

第一节 债券的投资价值分析28

考点1：影响债券投资价值的内部因素28

考点2：影响债券投资价值的外部因素30

考点3：货币的终值和现值31

考点4：一次还本付息债券的定价公式32

考点5：当前收益率33

考点6：持有期收益率34

考点7：一次还本付息债券的转让价格35

考点8：利率期限结构的理论35

第二节 股票的投资价值分析37

考点1：影响股票投资价值的内部因素37

考点2：影响股票投资价值的外部因素39

考点3：零增长模型40

考点4：股票市场价格计算方法——市盈率估价方法40

考点5：简单估计法——利用历史数据进行估计40

考点6：回归分析法41

考点7：市净率在股票价值估计上的应用42

第三节 金融衍生工具的投资价值分析43

考点1：金融期货的价值分析概述43

考点2：金融期货的理论价格43

考点3：影响金融期货价格的主要因素44

考点4：金融期权的价值分析概述44

考点5：金融期权的价值分析——内在价值45

考点6：影响期权价格的主要因素46

考点7：可转换证券的价值48

考点8：可转换证券的转换平价50

考点9：权证概述51

考点10：权证的价值分析52

考点11：权证的杠杆作用53

第三章 宏观经济分析55

第一节 宏观经济分析概述56

考点1：宏观经济分析的意义56

考点2：宏观经济分析的基本方法及资料搜集57

考点3：国内生产总值58

考点4：工业增加值60

考点5：失业率61

考点6：通货膨胀61

考点7：国际收支63

考点8：投资指标63

考点9：消费指标64

考点10：金融指标——总量指标65

考点11：金融指标——利率66

考点12：金融指标——汇率68

考点13：金融指标——外汇储备68

考点14：财政指标69

第二节 宏观经济分析与证券市场70

考点1：宏观经济运行对证券市场的影响70

考点2：国内生产总值变动71

考点3：经济周期变动73

考点4：通货变动74

考点5：财政政策的手段及其对证券市场的影响75

考点6：财政政策的种类及其对证券市场的影响76

考点7：货币政策及其作用77

考点8：货币政策工具78

考点9：货币政策的运作79

考点10：货币政策对证券市场的影响80

考点11：收入政策概述81

考点12：我国收入政策的变化及其对证券市场的影响82

考点13：国际金融市场环境分析概述83

考点14：国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场84

考点15：国际金融市场动荡通过微观面直接影响我国证券市场85

第三节 证券市场的供求关系86

考点1：证券市场的供求关系概述86

考点2：证券市场的供给方87

考点3：证券市场的需求方87

考点4：上市公司质量88

考点5：上市公司数量89

考点6：宏观经济环境89

考点7：政策因素90

考点8：资本市场的逐步对外开放90

考点9：股权分置改革91

考点10：《证券法》和《公司法》的重新修订94

考点11：融资融券业务94

第四章 行业分析95

第一节 行业分析概述96

考点1：行业的含义96

考点2：行业分析的意义96

考点3：行业划分的方法——道—琼斯分类法97

考点4：行业划分的方法——标准行业分类法98

考点5：行业划分的方法——我国国民经济的行业分类98

考点6：行业划分的方法——我国上市公司的行业分类99

考点7：行业划分的方法——上海证券交易所上市公司行业分类调整100

第二节 行业的一般特征分析101

考点1：完全竞争101

考点2：垄断竞争102

考点3：寡头垄断103

考点4：完全垄断104

考点5：行业的竞争结构分析105

考点6：增长型行业105

考点7：周期型行业106

考点8：防守型行业107

考点9：幼稚期107

考点10：成长期108

考点11：成熟期109

考点12：衰退期110

第三节 影响行业兴衰的主要因素112

考点1：影响行业兴衰的主要因素概述112

考点2：当前技术进步的行业特征113

考点3：技术进步对行业的影响113

考点4：产业政策概述114

考点5：产业结构政策114

考点6：产业组织政策115

考点7：产业布局政策116

考点8：我国目前的主要产业政策116

考点9：产业组织创新117

考点10：经济全球化的主要表现118

第四节 行业分析的方法119

考点1：历史资料研究法119

考点2：调查研究法120

考点3：归纳与演绎法121

考点4：比较研究法概述122

考点5：行业增长横向比较122

考点6：数理统计法概述123

考点7：数理统计法——相关分析124

考点8：数理统计法——时间数列124

第五章 公司分析127

第一节 公司分析概述129

考点1：公司与上市公司的含义129

第二节 公司基本分析129

考点1：公司行业地位分析129

考点2：公司经济区位分析130

考点3：产品的竞争能力131

考点4：产品的市场占有情况132

考点5：公司法人治理结构133

考点6：公司经理层的素质134

考点7：公司经营战略分析135

考点8：公司规模变动特征及扩张潜力分析135

考点9：公司基本分析在上市公司调研中的实际运用135

第三节 公司财务分析136

考点1：资产负债表136

考点2：利润表137

考点3：现金流量表138

?€筽4第六章 证券投资技术分析169

第一节 证券投资技术分析概述170

考点1：技术分析的基本假设170

考点2：技术分析的要素171

考点3：技术分析的理论基础——道氏理论的形成过程172

考点4：技术分析的理论基础——道氏理论的主要原理172

考点5：技术分析方法的分类173

考点6：技术分析必须与基本分析结合起来使用174

考点7：多种技术分析方法综合研判175

第二节 证券投资技术分析的主要理论175

考点1：K线的画法和主要形状175

考点2：K线的组合应用176

考点3：切线理论——趋势分析178

考点4：切线理论——支撑线和压力线178

考点5：切线理论——趋势线180

考点6：黄金分割线和百分比线概述182

考点7：股价的移动规律和两种形态类型182

考点8：反转突破形态概述183

考点9：头肩形态183

考点10：双重顶形态和双重底形态184

考点11：圆弧形态185

考点12：喇叭形186

考点13：三角形整理形态186

考点14：旗形和楔形188

考点15：缺口189

考点16：波浪理论的基本思想189

考点17：波浪理论的主要原理190

考点18：成交量与股价趋势——葛兰碧九大法则191

考点19：涨跌停板制度下量价关系分析192

第三节 证券投资技术分析的主要技术指标193

考点1：技术指标的分类193

考点2：MA（移动平均线）194

考点3：MACD（指数平滑异同移动平均线）195

考点4：WMS（威廉指标）的应用法则196

考点5：KDJ（随机指标）197

考点6：RSI（相对强弱指标）的应用法则199

考点7：BIAS（乖离率指标）的应用法则200

考点8：PSY（心理线指标）201

考点9：ADL（腾落指数）的应用法则202

考点10：ADR（涨跌比指标）的应用法则203

考点11：OBOS（超买超卖指标）的应用法则203

第七章 证券组合管理理论205

第一节 证券组合管理概述206

考点1：证券组合管理概述206

考点2：证券组合和类型206

考点3：证券组合管理的意义和特点208

考点4：证券组合管理的基本步骤208

考点5：现代证券组合理论的产生211

考点6：现代证券组合理论的发展211

第二节 证券组合分析212

考点1：证券组合的可行域212

考点2：证券组合的有效边界213

考点3：投资者的个人偏好与无差异曲线214

考点4：最优证券组合的选择215

第三节 资本资产定价模型216

考点1：假设条件216

考点2：切点证券组合T的经济意义217

考点3：资本市场线219

考点4：β系数的含义219

考点5：β系数的应用220

考点6：资本资产定价模型的应用——资源配置221

考点7：资本资产定价模型的有效性221

第四节 套利定价理论222

考点1：套利定价的基本原理——假设条件222

考点2：套利定价的基本原理——套利定价模型222

第五节 证券组合的业绩评估223

考点1：业绩评估原则223

考点2：JENSEN（詹森）指数224

考点3：TREYNOR（特雷诺）指数225

考点4：SHARPE（夏普）指数226

考点5：业绩评估应注意的问题227

第六节 债券资产组合管理228

考点1：债券资产组合管理概述228

考点2：久期228

考点3：久期在投资实践中的应用229

考点4：久期的缺陷230

考点5：凸性231

考点6：被动管理231

考点7：单一支付负债下的资产免疫策略（利率消毒）232

考点8：主动债券组合管理232

第八章 金融工程应用分析235

第一节 金融工程概述236

考点1：金融工程的基本概念236

考点2：金融工程技术——无套利均衡分析技术237

考点3：金融工程技术——分解、组合与整合技术238

考点4：金融工程运作241

考点5：公司理财241

考点6：风险管理242

第二节 期货的套期保值与套利242

考点1：套期保值基本概念与原理242

考点2：套期保值方向243

考点3：基差对套期保值效果的影响244

考点4：股指期货的套期保值交易245

考点5：套期保值的原则247

考点6：套利的基本原理248

考点7：套利交易对期货市场的作用249

考点8：套利的风险250

考点9：期现套利251

考点10：市场内价差套利252

考点11：跨品种价差套利253

考点12：ALPHA套利254

第三节 风险管理VaR方法255

考点1：VaR方法的历史演变255

考点2：VaR计算的基本原理256

考点3：VaR的主要计算方法257

考点4：风险监管259

第九章 证券分析师的自律组织和职业规范261

第一节 证券分析师的含义与职能262

考点1：证券分析师的含义262

考点2：证券分析师的主要职能262

第二节 国际上主要的证券分析师自律组织263

考点1：分析师自律组织263

考点2：国际注册投资分析师组织263

考点3：亚洲的证券分析师组织266

考点4：CFA协会266

考点5：拉丁美洲的证券分析师组织267

考点6：投资分析师总要求268

考点7：投资分析师道德规范三大原则268

考点8：投资分析师执业行为操作规则268

考点9：投资分析师执业纪律269

第三节 我国证券分析师自律组织270

考点1：建立我国证券分析师自律组织的必要性270

考点2：我国证券分析师自律组织及其任务271

第四节 我国证券分析师职业规范272

考点1：我国证券分析师职业规范概述272

考点2：证券分析师职业道德的十六字原则273

考点3：证券分析师职业责任274

考点4：证券分析师执业纪律275

考点5：证券投资咨询业务操作规则概述276

考点6：《证券法》276

考点7：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》277

考点8：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》277

考点9：《证券公司内部控制指引》279

考点10：《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对开展会员制业务资格、流程、监管措施的规定280

考点11：《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》中13种禁止会员制机构及人员的行为281