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第1章 绪论1

1.1研究背景、选题依据和研究意义1

1.1.1研究背景1

1.1.2选题依据和意义3

1.2研究思路、逻辑结构和方法13

1.2.1研究思路和框架13

1.2.2研究方法14

1.3论文的创新之处15

第2章 国有资产境外投资风险治理研究综述16

2.1国内外国有资产对外直接投资及其治理的相关研究16

2.1.1国外对外直接投资问题的研究16

2.1.2国内关于国有资产境外投资的研究20

2.2国内外国有资产治理的相关研究21

2.2.1国外国有资产治理及股份制公司资产治理的相关研究21

2.2.2国内国有资产治理的相关研究22

2.3国内外国有资产境外投资风险治理的相关研究30

2.3.1国内境外投资风险治理的相关研究30

2.3.2国外企业境外投资风险治理的相关研究成果37

2.4国内外相关研究评述38

第3章 我国国有资产境外投资状况与风险状况40

3.1国有资产境外投资风险的相关概念40

3.1.1国有资产的界定40

3.1.2国有资产境外投资的界定41

3.1.3国有资产境外投资风险的界定43

3.2我国国有资产境外投资现状44

3.2.1我国国有资产境外投资的行业结构45

3.2.2我国国有资产境外投资的区域分布47

3.2.3我国国有资产境外投资的主体结构50

3.2.4我国国有资产境外投资的经济绩效50

3.2.5我国国有资产境外投资的方式与海外发展的路径51

3.3我国国有资产境外风险状况53

3.3.1投资行业分布不尽合理，潜藏较大的风险系数54

3.3.2投资区域过于集中，且很多分布在高风险区域55

3.3.3整体经济效益偏低，而且收益来源集中于少数企业和少数领域，降低了整体抗风险能力55

3.3.4缺乏科学的海外投资战略，进入模式较为单一，对融入当地社会的关注不够，风险高发56

3.3.5投资主体过分集中在国有企业或国有资本控股的股份制公司，容易成为民族主义和保护主义的攻击对象，且监管难度和风险危害程度增加57

3.4国有资产境外投资风险的分类57

3.4.1依据风险来源的分类58

3.4.2依据风险后果的分类60

第4章 我国国有资产境外投资外源性风险生成机理61

4.1国有资产境外投资外源性风险的分类61

4.1.1战略冲突风险61

4.1.2文化冲突风险63

4.1.3不可抗力风险67

4.2国有资产境外投资外源性风险生成的经济学机理70

4.2.1企业投资风险的生成机理70

4.2.2一般企业境外投资外源性风险生成的机理72

4.2.3我国国有资产境外投资外源性风险特殊的生成机理73

第5章 我国国有资产境外投资内生性风险的生成机理77

5.1内生性风险的具体分类78

5.1.1外部治理风险的类型78

5.1.2内部治理风险的类型80

5.2国有资产境外投资经理人道德风险的生成机理81

5.2.1委托代理关系与境外国资企业经理人逐私利及单目标道德风险81

5.2.2内部人控制与国有资产境外投资经理人投资过度等渎职道德风险85

5.3国有资产境外投资企业内部管理风险的生成机制88

5.3.1国资企业管理痼疾88

5.3.2境外国资企业管理信息阻滞困境89

5.4政府监管客观风险的生成机理90

5.4.1政府规制理论关于政府监管的基本论述91

5.4.2政府监管资源制约与监管失效风险92

5.4.3政府监管成本-收益问题与监管缺位风险93

5.5政府监管主观风险的生成机理94

5.5.1代理问题与政府监管者的寻租动机94

5.5.2境外国资监管中政府监管者的利益寻租和突出的机会主义寻租问题95

第6章 国有资产境外投资内外治理的现状97

6.1国有资产境外投资外部治理的现状98

6.1.1境外投资法制逐步完善99

6.1.2国有资产境外投资风险的外部治理体系逐步健全106

6.1.3国有资产境外投资风险的政府监管仍然面临严重问题113

6.2国有资产境外投资企业内部治理与管理现状115

6.2.1境外国资企业风险的内部治理现状115

6.2.2境外国资企业风险的内部管理现状116

第7章 国有资产境外投资风险的内部治理机制119

7.1企业内部风险生成的传导链条120

7.1.1企业内部风险生成的四个环节120

7.1.2风险生成的传导链条121

7.2国有资产境外投资风险责任甄定与风险内部治理目标的确定126

7.2.1基于影响图理论的风险评估体系127

7.2.2基于影响图理论的模糊综合风险评估模型129

7.2.3基于模糊综合风险评估模型的企业风险责任甄定134

7.2.4境外国资企业风险内部治理的目标136

7.3国有资产境外投资经理人道德风险的企业内部治理机制建构136

7.3.1国有资产境外投资经理人道德风险治理中的激励机制建构137

7.3.2国有资产境外投资经理人道德风险的约束与监督机制建构149

7.4境外国资企业内部管理风险的治理152

7.4.1重点强化风险管理信息系统建设153

7.4.2系统推进风险规划和风险控制，健全风险管理的制度保障154

7.4.3系统推进和强化风险管理的组织体系，健全 风险管理的组织保障155

第8章 国有资产境外投资风险的外部治理机制157

8.1外部治理机制的建构157

8.1.1外部治理机制架构的基本理论依据：全球治理机制理论157

8.1.2国有资产境外投资风险外部治理整体架构159

8.2政府监管风险的外部治理机制163

8.2.1协调统一、各司其职的治理主体163

8.2.2权责分明、惩治有据的法律体系164

8.2.3鼓励第三部门监督的信息披露制度165

8.3外源性风险的外部治理机制166

8.3.1以公共信息管理平台建设提高境外企业风险预警能力167

8.3.2以战略调整规避冲突性风险167

8.3.3以外交和推进社会融合减少冲突性风险171

8.3.4以投资保护、投资救助和投资保险提高境外企业风险管理能力175

8.4内部治理风险的外部治理机制178

8.4.1以直接治理和公共治理制约境外企业经理人行为178

8.4.2加强对母公司的监管，引导内部治理结构和内部管理制度的完善182

8.4.3加强企业管理层的培训，提高企业境外风险管理能力184

第9章 结语185

9.1本研究的结论186

9.2本研究的创新点191

9.3本论文的不足及后续研究的着眼点192

9.3.1研究的不足192

9.3.2后续研究的着眼点192

参考文献194