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第一章 证券交易概述1

第一节 本章知识框架1

第二节 本章复习提示2

第三节 证券交易的概念、基本要素和交易机制2

第四节 证券交易所的会员、席位和交易单元8

第五节 同步强化训练12

第二章 证券交易程序23

第一节 本章知识框架23

第二节 本章复习提示23

第三节 证券交易程序概述24

第四节 证券账户和证券托管26

第五节 委托买卖28

第六节 竞价与成交32

第七节 交易结算36

第八节 同步强化训练37

第三章 特别交易事项及其监管46

第一节 本章知识框架46

第二节 本章复习提示46

第三节 特别交易规定与交易事项46

第四节 交易信息和交易行为的监督与管理53

第五节 同步强化训练57

第四章 证券经纪业务64

第一节 本章知识框架64

第二节 本章复习提示64

第三节 证券经纪业务概述65

第四节 证券经纪业务的营运管理67

第五节 证券经纪业务的营销管理75

第六节 证券经纪业务的风险及其防范79

第七节 证券经纪业务的监管和法律责任80

第八节 同步强化训练85

第五章 经纪业务相关实务97

第一节 本章知识框架97

第二节 本章复习提示98

第三节 股票网上发行98

第四节 分红派息、配股及股东大会网络投票101

第五节 代办股份转让104

第六节 期货交易的中间介绍业务108

第七节 基金、权证和转债业务的相关操作109

第八节 同步强化训练117

第六章 证券自营业务128

第一节 本章知识框架128

第二节 本章复习提示128

第三节 证券自营业务的含义与特点128

第四节 证券公司证券自营业务管理129

第五节 证券自营业务的禁止行为131

第六节 证券自营业务的监管和法律责任133

第七节 同步强化训练135

第七章 资产管理业务145

第一节 本章知识框架145

第二节 本章复习提示145

第三节 资产管理业务的定义、种类及业务资格146

第四节 资产管理业务的基本要求148

第五节 集合资产管理业务150

第六节 定向资产管理业务155

第七节 资产管理业务的禁止行为与风险控制159

第八节 资产管理业务的监管和法律责任161

第九节 同步强化训练163

第八章 融资融券业务174

第一节 本章知识框架174

第二节 本章复习提示174

第三节 融资融券业务的定义及资格管理175

第四节 融资融券业务的管理177

第五节 融资融券业务的风险及其控制187

第六节 融资融券业务的监管和法律责任189

第七节 同步强化训练191

第九章 债券回购交易200

第一节 本章知识框架200

第二节 本章复习提示200

第三节 债券买断式回购交易200

第四节 债券质押式回购交易203

第五节 债券回购交易的清算和交收205

第六节 同步强化训练208

第十章 证券登记与交易结算218

第一节 本章知识框架218

第二节 本章复习提示218

第三节 证券登记219

第四节 证券交易清算与交收220

第五节 结算账户的管理222

第六节 证券交易的结算流程223

第七节 结算风险及防范224

第八节 同步强化训练226

第十一章 真题、模拟题组合试卷233

第一节 真题、模拟题组合试卷（一）233

第二节 真题、模拟题组合试卷（二）258

第三节 真题、模拟题组合试卷（三）283

附录 参考法律法规目录309

参考文献315