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基础理论 认识“合规”1

第一节 合规的概念1

第二节 为什么要合规4

第三节 合规理念与合规文化9

上篇 劳动合同制员工的合规管理培训19

第一章 保监会关于合规管理的主要文件19

第一节《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》19

第二节《保险公司合规管理指引》20

第二章 合规管理组织体系22

第一节《保险公司合规管理指引》的要求22

第二节 泰康人寿合规管理组织体系介绍26

第三章 合规管理实务37

第一节 合规管理制度建设37

第二节 合规风险管理39

第三节 合规培训42

第四节 合规报告44

第五节 合规审查46

第六节 合规考核48

第七节 合规问责49

第八节 违法违规事件举报64

第九节 法律信息收集与发布65

第十节 治理商业贿赂67

第十一节 反洗钱81

下篇 代理制营销员的合规展业培训119

第一章 对保险代理法律关系的认识——合规的基础119

第一节 代理法律关系的概念120

第二节 代理法律关系与劳动雇佣关系的区别121

第三节“代理制保险营销员”及代理合同123

第四节《××保险公司个人代理人管理办法》（基本法）125

第二章 保险公司营销员所享有的权利及相应的义务126

第一节 代理制保险营销员所享有的权利126

第二节 代理制保险营销员需要承担的义务127

第三章 展业的资质要求129

第节 代理资格的取得——《保险代理从业人员资格证书》129

第二节 开始展业生涯——《保险营销员展业证》131

第三节 农村保险营销员资格的特殊管理132

第四节 对新疆少数民族保险营销员资格考试的优惠政策134

第四章 合规展业——营销生涯的成功基石135

第一节 合规的展业135

第二节 不合规的展业行为——“十九条纪律”140

第三节 不合规的展业行为将导致的后果142

第五章 合规的客户服务152

第一节 合格的营销员应当提供的客户服务152

第二节 客户服务的合规要求153

第三节 绝对禁止的违法违规行为158

第六章 反洗钱义务——依法应当履行的义务161

第一节 认识反洗钱161

第二节 营销员的法定反洗钱义务164

第七章 合格的保险营销员应了解的法律常识171

第一节 保险合同法律基础171

第二节 婚姻继承法律基础181

第三节 财税法律知识189

附录194

中华人民共和国保险法194

保险公司合规管理指引227

保险营销员管理规定236