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前言1

内部审计人员职业胜任能力框架研究&北京国家会计学院课题组2

第一章 引言2

第二章 内部审计人员职业胜任能力框架研究设计：思路、原则与方法26

第三章 框架设计起点：内部审计的组织定位与角色扮演32

第四章 内部审计人员职业通用胜任能力框架设计内容：职业特质、知识和技能47

第五章 企业的生命周期与内部审计组织胜任能力的等级模型60

第六章 研究应用：基于胜任能力的内部审计人力资源管理体系初步设计63

第七章 研究结论、局限性及展望77

参考文献79

内部审计人员职业胜任能力框架研究&南京审计学院课题组82

第一章 引言82

第二章 内部审计愿景：提出及实施105

第三章 专业胜任能力：结构模型与框架体系128

第四章 岗位胜任能力：职责任务与绩效评估148

第五章 结语173

参考文献175

附录 首席审计执行官调查问卷178

国有企业领导人员经济责任审计理论与实务研究&黑龙江省审计厅课题组182

绪论182

第一章 经济责任审计基本理论框架研究185

第二章 企业经济责任审计的内容及重点193

第三章 企业经济责任审计程序205

第四章 企业经济责任审计评价212

第五章 企业经济责任审计结果运用231

结论238

参考文献239

附录一 审计评价指标计算流程实例240

附录二 《经济责任审计报告》范文281

附录三 《经济责任审计结果报告》范文297

附录四 《经济责任审计决定和结论》范文304

内部控制体系监督理论与内部控制评价实务研究&清华大学课题组309

第一章 内部控制监督理论研究309

第二章 内部控制自我评价研究323

第三章 内部控制评价实务——基于《企业内部控制基本规范》及其配套指引实施的研究339

第四章 在美上市公司内部控制重大缺陷认定、披露及对我国企业的借鉴371

第五章 C公司内部控制评价研究394

第六章 T公司内部控制评价研究407

参考文献418

证券公司内部控制体系监督理论与内部控制评价实务研究——以广发证券为例&广发证券股份有限公司课题组423

第一章 引言423

第二章 内部控制监督理论探讨424

第三章 内部控制监督、评价和自我评价的关系辨析440

第四章 关于开展内部控制评价的几个现实问题的考虑443

第五章 证券公司开展内控评价工作实务探讨453

参考文献476

企业集团公司内部审计管理体系研究&国家电网公司课题组480

绪论480

第一章 企业集团公司内部审计管理体系的理论基础研究488

第二章 企业集团公司内部审计战略规划研究509

第三章 企业集团公司内部审计功能定位研究520

第四章 企业集团公司内部审计组织架构研究530

第五章 企业集团公司内部审计运行机制研究545

第六章 企业集团公司内部审计综合评价机制研究563

第七章 企业集团公司内部审计保障机制研究589

结论606

参考文献607

附录一 内部审计综合评价模型610

附录二 问卷调查情况630

发挥内部审计在促进企业转变发展方式中的作用研究——基于浙江内部审计转型创新实践&浙江省审计厅课题组641

第一章 导论641

第二章 企业转变发展方式的途径648

第三章 内部审计在促进企业转变发展方式中的作用655

第四章 内部审计服务企业转变发展方式的基本思路662

第五章 企业内部审计发挥促进企业转变发展方式实践路径668

第六章 结束语679

参考文献681

附录 浙江民营企业内部审计案例684