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前言1

第一篇　基础篇3

第一章 洗钱3

第一节 洗钱的起源与演变3

一、洗钱的历史沿革3

二、洗钱的界定7

第二节 洗钱的过程与手段19

一、洗钱的过程19

二、洗钱的常见手段24

第三节 洗钱问题的现状29

一、中国洗钱问题的现状29

二、外国洗钱问题的现状34

第四节 洗钱的危害37

一、洗钱对政治的消极影响37

二、洗钱对经济的消极影响42

三、洗钱对司法追诉的危害46

四、洗钱对社会治安的消极影响47

五、洗钱对国家安全的消极影响48

第二章 洗钱罪的界定50

第一节 洗钱罪的概念50

第二节 洗钱罪的客观方面要件53

一、洗钱罪的犯罪客体53

二、洗钱罪的行为要件60

三、洗钱罪的行为对象68

第三节 洗钱罪的主观方面要件71

一、洗钱罪的主观罪过71

二、洗钱罪的犯罪主体76

第三章 洗钱罪的犯罪形态84

第一节 洗钱罪的共犯形态84

一、洗钱罪共犯的成立条件85

二、洗钱罪共犯的刑事责任93

三、洗钱罪共犯责任范围100

第二节 洗钱罪的停止形态109

一、洗钱罪是否存在未完成形态109

二、洗钱罪的未完成形态的成立条件113

三、洗钱罪未完成犯罪形态的处罚117

第三节 洗钱罪的罪数形态120

一、多次实施洗钱行为的罪数问题121

二、上游犯罪人实施洗钱犯罪时的罪数问题123

三、洗钱行为同时成立其他犯罪时的罪数问题125

第四章 洗钱罪的原因、特征与对策126

第一节 洗钱罪的原因126

一、牟利型犯罪的存在和增长是导致洗钱的根本原因126

二、风险低和收入高是洗钱不可忽视的主观原因130

三、金融秩序混乱为洗钱提供了客观“便利”131

四、非法民间借贷变成洗钱的“第二渠道”132

五、某些非金融领域由于缺乏相关管理而沦为洗钱的高风险行业133

六、金融工作人员反洗钱意识较差133

七、反洗钱立法建制相对落后135

八、金融监管乏力136

九、司法机关相关经验缺乏137

第二节 洗钱罪的特征138

一、缺乏明显的“受害者”138

二、产生的依存性138

三、过程的复杂性139

四、行为的隐蔽性140

五、范围的国际性140

六、技术的专业性141

七、资金的密集性142

第三节 洗钱罪的基本对策143

一、法律对策143

二、组织对策149

三、工作对策152

第二篇　立法篇161

第五章 洗钱罪的刑事立法161

第一节 国际社会和地区组织洗钱罪的刑事立法161

一、国际社会洗钱罪的刑事立法161

二、主要地区和专业组织洗钱罪的刑事立法168

第二节 外国的洗钱罪刑事立法173

一、主要英美法系国家洗钱罪的刑事立法173

二、主要大陆法系国家洗钱罪的刑事立法178

第三节 我国反洗钱刑事立法及完善183

一、我国反洗钱刑事立法的进展183

二、我国反洗钱刑事立法的完善185

第六章 防范洗钱立法196

第一节 国外防范洗钱立法概况196

一、防范洗钱立法概述196

二、主要国际组织的防范洗钱立法199

三、有关国家和地区的防范洗钱立法205

四、对国际社会防范洗钱立法的基本评价210

第二节 我国预防洗钱立法的现状分析211

一、概述211

二、我国预防洗钱法律制度的层次分析212

三、我国预防洗钱法律制度的主要内容213

第三节 我国的《反洗钱法》223

一、《反洗钱法》立法背景与过程223

二、《反洗钱法》的主要内容225

三、对《反洗钱法》的评价和展望229

第七章 反洗钱行业规则241

第一节 银行业反洗钱行业规则241

一、银行业反洗钱行业规则的一般法律性质241

二、银行业反洗钱行业规则的主要内容243

第二节 保险业反洗钱行业规则246

一、履行反洗钱义务的保险机构的范围247

二、保险业反洗钱规则的主要内容249

第三节 证券期货业反洗钱行业规则253

一、承担反洗钱义务的证券期货机构的范围254

二、证券期货业反洗钱规则的主要内容254

第四节 其他重点行业反洗钱行业规则259

一、国际组织对其他重点行业的一般界定259

二、国际组织对其他重点行业洗钱预防措施的一般要求261

第五节 行业反洗钱规则在反洗钱领域作用的发挥264

一、反洗钱行业规则是反洗钱制度的重要组成部分264

二、反洗钱行业规则的作用取决于国家反洗钱法律制度265

三、发挥反洗钱行业规则在我国反洗钱中的作用266

第三篇　实务篇271

第八章 国家反洗钱行政管理体制271

第一节 主要国家和地区反洗钱行政管理体制271

一、反洗钱行政管理与国际标准的要求271

二、主要国家和地区反洗钱行政管理体制及特点276

第二节 中国反洗钱行政管理体制281

一、中国反洗钱行政管理体制的演变281

二、中国现行反洗钱行政主管部门体制及其职能285

三、其他金融监管部门在反洗钱工作中的职责293

四、中国港澳地区的反洗钱行政管理体制297

第三节 中国反洗钱行政管理体制的完善298

一、反洗钱行政管理体制初步建立及效果298

二、关于现行反洗钱行政管理体制的思考299

三、完善现行反洗钱行政管理体制的建议302

第九章 反洗钱情报工作306

第一节 金融情报机构的建立与类型306

一、金融情报机构的建立306

二、金融情报机构的类型309

第二节 澳大利亚和美国的金融情报机构介绍313

一、澳大利亚交易报告和分析中心313

二、美国金融犯罪执法网络317

第三节 我国的金融情报机构323

一、我国建立反洗钱监测分析中心的必要性323

二、反洗钱监测分析中心的主要职责327

三、当前我国反洗钱监测分析中心的目标和任务328

第十章 金融业反洗钱义务及其监管330

第一节 金融业反洗钱国际标准330

一、客户尽责调查331

二、保留交易记录335

三、报告可疑交易336

四、保密原则336

五、内控制度337

第二节 我国金融业反洗钱工作制度338

一、金融业反洗钱工作制度338

二、建立反洗钱部门并配备人员340

三、建立客户身份登记和识别制度341

四、向人民银行报告大额和可疑交易报告344

五、向公安机关报告涉嫌犯罪线索351

六、保存客户资料和交易记录351

七、保密义务353

八、其他义务354

第三节 对金融业违反反洗钱规定的处罚354

一、实施行政处罚的依据354

二、其他法律适用问题356

三、《反洗钱法》出台后的处罚规定357

第四节 金融业反洗钱义务及其监管的发展与完善359

一、金融机构的经营理念需要适应新形势的要求359

二、提高全社会对洗钱危害的认识360

三、加强对跨境资金流动的监测361

四、提高可疑交易报告制度的有效性362

第十一章 非金融业反洗钱义务及其监管364

第一节 特定非金融机构的反洗钱义务364

一、洗钱的高风险行业364

二、国际标准和各国要求366

第二节 我国非金融业的反洗钱义务373

一、我国非金融行业的反洗钱规定373

二、非金融行业与金融业反洗钱义务的区别378

三、非金融行业反洗钱工作的挑战性379

四、我国特定非金融行业反洗钱工作的基本思路381

第十二章 洗钱罪的刑事惩治383

第一节 洗钱罪的管辖383

一、洗钱罪的国际管辖383

二、洗钱罪的国内管辖388

第二节 洗钱罪的侦查391

一、洗钱罪的侦查阶段391

二、洗钱案件的侦查路径395

三、洗钱罪的侦查协作399

第三节 洗钱罪的处罚401

一、洗钱罪的定罪401

二、洗钱罪的惩处403

三、地下钱庄的归罪404

第十三章 反洗钱国际合作408

第一节 国外反洗钱国际合作概况408

一、与反洗钱国际组织的合作409

二、反洗钱国际合作取得的成绩412

第二节 我国反洗钱国际合作的现状分析415

一、关注国际公约和国内反洗钱立法的衔接416

二、积极与外国签订刑事司法协助条约418

三、签订被判刑人移管条约420

四、加强信息交流与信息共享421

五、积极开展国际刑事司法合作423

第三节 我国反洗钱国际合作的发展与完善425

一、不断完善反洗钱的法律体系425

二、不断扩大反洗钱国际刑事司法协助的范围427

三、不断拓宽反洗钱国际执法合作的内容428

四、积极组织反洗钱国际研讨与培训434

附录 中国洗钱犯罪案例实录439

一、汪照洗钱案439

二、吴文燕洗钱案445

三、王四松、冯世荣洗钱案450

主要参考文献454

后记460