网上证券交易法律监管问题研究2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

网上证券交易法律监管问题研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 网上证券交易对法律监管的挑战1

第一节 网上证券交易的产生和发展状况2

一、网上证券交易概述2

二、境外网上交易发展概况及其特点9

三、我国境内网上证券交易发展概况16

第二节 网上证券交易的法律分析22

一、网上证券交易活动主体的法律问题22

二、网络证券的法律性质25

三、关于如何规范网上证券交易行为的法律问题27

第三节 网上证券交易给法律监管带来的挑战27

一、网上证券交易活动的特殊性29

二、网上证券交易对传统交易方式和监管体制的冲击和挑战33

三、网上证券交易活动的技术性风险及法律监管面临的挑战35

第二章 网上证券交易监管的目标、原则及监管体制43

第一节 网上证券交易监管的意义和目标44

一、网上证券交易监管的意义44

二、网上证券交易监管的目标47

第二节 网上证券交易的监管理念和原则51

一、网上证券交易的监管理念51

二、网上证券交易的监管原则55

第三节 网上证券交易的监管体制62

一、网上证券交易市场的基本结构62

二、网上证券交易的监管主体64

三、网上证券交易的监管内容74

四、网上证券交易监管的新工具——互联网78

五、网上证券交易的法律框架80

六、网上证券交易监管机制81

第三章 网上证券交易市场主体及其监管88

第一节 网络证券经纪商市场准入及其监管88

一、网络证券经纪商监管面临的新难题88

二、市场准入制度及其完善93

三、以净资本额为核心的券商流动性风险监管问题106

四、券商在网上经纪业务中的信息披露行为及其规范112

五、适合性原则在网络券商推介业务中的适用115

六、网络券商的内部管理制度及其强化119

七、其他必要的监管措施122

第二节 电子通讯交易系统（ECNs）及其监管125

一、电子通讯交易系统在海外的快速发展125

二、问题与挑战：电子通讯交易系统所遭遇的现实与法律困境131

三、艰难而有成效的探索：美国的监管思路与实践135

四、欧盟《替代交易系统标准》150

五、电子通讯网络交易系统在中国的前景展望153

第三节 证券网上交易背景下的证券交易所变革与我国的选择165

一、证券交易所的地位及自律监管功能的诞生166

二、ECNs竞争压力之下的证券交易所变革168

三、证券交易所公司化改革带来的自律监管危机171

四、公司化证券交易所监管利益冲突的化解175

五、十字路口的徘徊：中国证券交易所的现状与变革179

第四章 网上证券信息披露监管187

第一节 网上证券信息披露监管的挑战190

一、多样性的网上证券信息披露方式190

二、网络时代证券信息披露的优势196

三、网络时代证券信息披露监管所面临的挑战199

第二节 “以网络为导向”的证券信息披露监管理念204

一、“监管类推”的理论与实践204

二、“监管类推”的反思——“监管类推”是一种最优的监管方式吗？207

三、采用一种新的方法：“以网络为导向”的监管211

第三节 网上证券信息披露原则的变化与调适213

一、国际证券委员会组织（IOSCO）对网上证券信息披露原则的提示和说明213

二、网上证券信息披露基本原则的反思与重述217

第四节 网上证券信息披露监管方式226

一、传统证券信息披露监管方式的困难226

二、网上证券信息披露监管方式的调整——以美国的电子信息搜集、分析和检索系统为例227

第五节 网上证券信息披露监管主要法律制度233

一、电子公开发行说明书的法律监管234

二、网上路演及其监管249

三、定期报告的网上披露监管——以可扩展商业报告语言（Extensible Business Reporting Language，XBRL）为中心261

四、临时报告网上披露监管——以实时信息披露（Real Time Reporting）为中心271

第五章 网络证券欺诈及法律监管275

第一节 网络证券欺诈的界定、成因及对监管的挑战275

一、网络证券欺诈的界定275

二、网络证券欺诈的形成原因277

三、网络证券欺诈对证券监管提出的挑战278

第二节 网络证券欺诈主要形态及其规制279

一、通过网络推销虚假证券281

二、操纵市场285

三、非法劝诱295

四、冒用名义301

五、内幕交易304

六、侵入他人计算机系统进行证券欺诈314

第三节 网络证券欺诈的民事责任及其承担317

一、网上证券争议有效解决的前提——证券欺诈民事责任的完善318

二、网络证券欺诈民事责任的归责原则320

三、网络证券欺诈民事责任的承担322

四、网络证券欺诈诉讼与执行制度改革338

结语：构筑网上证券交易的良好法治环境——电子化时代的资本市场监管及其创新346

一、互联网技术带给资本市场的深刻变革347

二、疏胜于堵：欧美各国应对变革的共识350

三、中国监管实践：谨慎有余，开放不足354

四、未雨绸缪：以开放的心态和务实的态度应对挑战356

主要参考文献360

一、中文部分360

二、英文部分363

三、主要参考网站365

后记366