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第一章 证券市场概述1

知识导图1

第一节 证券与证券市场1

考点1 有价证券2

考点2 证券市场4

第二节 证券市场参与者6

考点1 证券发行人6

考点2 证券投资人7

考点3 证券市场中介机构10

考点4 自律性组织10

考点5证券监管机构11

第三节 证券市场的产生与发展11

考点1 证券市场的产生11

考点2 证券市场的发展阶段11

考点3 国际证券市场发展现状与趋势12

考点4 中国证券市场发展史简述12

考点5 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》13

考点6 中国证券市场的对外开放13

本章考点自测解析14

一、单项择选题14

二、多项选择题15

三、判断题17

第二章 股票20

知识导图20

第一节 股票的特征与类型20

考点1 股票概述20

考点2 股票的类型23

考点3 与股票相关的部分概念24

第二节 股票的价值与价格26

考点1 股票的价值26

考点2 股票的价格27

考点3 影响股价变动的基本因素27

考点4 影响股价变化的其他因素31

第三节 普通股票与优先股票31

考点1 普通股票31

考点2 优先股票33

第四节 我国的股票类型35

考点1 我国的股票类型35

考点2 我国的股权分置改革37

本章考点自测解析37

一、单项选择题37

二、多项选择题43

三、判断题47

第三章 债券52

知识导图52

第一节 债券的特征与类型52

考点1 债券的定义、票面要素和特征52

考点2 债券的分类54

考点3 债券与股票的比较56

第二节 政府债券56

考点1 政府债券概述56

考点2 中央政府债券57

考点3 地方政府债券60

考点4 政府支持机构债券和政府支持债券60

第三节 金融债券与公司债券61

考点1 金融债券61

考点2 公司债券63

考点3 我国的企业债券与公司债券64

第四节 国际债券66

考点1 国际债券概述66

考点2 国际债券的分类66

考点3 亚洲债券市场67

考点4 我国的国际债券67

本章考点自测解析68

一、单项选择题68

二、多项选择题74

三、判断题80

第四章 证券投资基金87

知识导图87

第一节 证券投资基金概述87

考点1 证券投资基金87

考点2 证券投资基金的分类89

第二节 证券投资基金当事人94

考点1 证券投资基金份额持有人94

考点2 证券投资基金管理人94

考点3 证券投资基金托管人96

考点4 证券投资基金当事人之间的关系96

第三节 证券投资基金的费用与资产估值97

考点1 证券投资基金的费用97

考点2 证券投资基金资产估值97

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露98

考点1 证券投资基金的收入及利润分配98

考点2 证券投资基金的投资风险99

考点3 基金的信息披露99

第五节 证券投资基金的投资99

考点1 证券投资基金的投资范围99

考点2 证券投资基金的投资限制100

本章考点自测解析100

一、单项选择题100

二、多项选择题105

三、判断题112

第五章 金融衍生工具116

知识导图116

第一节 金融衍生工具概述116

考点1 金融衍生工具的概念116

考点2 金融衍生工具的基本特征117

考点3 金融衍生工具的分类117

考点4 金融衍生工具的发展119

第二节 金融远期、期货与互换119

考点1 金融远期合约119

考点2 金融期货120

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品123

考点1 金融期权123

考点2 权证125

考点3 可转换债券126

第四节 其他衍生工具简介127

考点1 存托凭证127

考点2 资产证券化与证券化产品127

考点3 结构化金融衍生产品128

本章考点自测解析128

一、单项选择题128

二、多项选择题132

三、判断题135

第六章 证券市场运行138

知识导图138

第一节 证券发行市场138

考点1 证券发行市场概述138

考点2 股票发行市场140

考点3 债券发行市场143

第二节 证券交易市场144

考点1 证券交易所144

考点2 场外交易市场150

第三节 证券价格指数151

考点1 股价平均数和股价指数151

考点2 我国主要的证券价格指数151

考点3 国际主要股票市场及其价格指数154

第四节 证券投资的收益与风险155

考点1 证券投资收益155

考点2 证券投资风险157

考点3 收益与风险的关系159

本章考点自测解析159

一、单项选择题159

二、多项选择题164

三、判断题170

第七章 证券中介机构174

知识导图174

第一节 证券公司概述175

考点1 我国证券公司的发展历程175

考点2 证券公司的设立175

考点3 外资参股证券公司的设立177

考点4 证券公司分支机构的设立178

考点5 证券公司监管制度180

第二节 证券公司的主要业务180

考点1 证券经纪业务181

考点2 证券投资咨询业务181

考点3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务182

考点4 证券承销与保荐业务182

考点5 证券自营业务182

考点6 证券资产管理业务183

考点7 融资融券业务184

考点8 证券公司中间介绍（IB）业务184

考点9 直接投资业务185

第三节 证券公司治理结构和内部控制187

考点1 证券公司治理结构187

考点2 证券公司内部控制188

考点3 证券公司风险控制指标管理189

第四节 证券服务机构191

考点1 证券服务机构的类别191

考点2 律师事务所从事证券法律业务的管理192

考点3 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理192

考点4 证券、期货投资咨询机构管理193

考点5 资信评级机构从事业务人员的管理194

考点6 资产评估机构从事证券、期货业务的管理194

考点7 证券金融公司从事转融通业务的管理195

本章考点自测解析197

一、单项选择题197

二、多项选择题202

三、判断题207

第八章 证券市场法律制度与监督管理212

知识导图212

第一节 证券市场法律、法规概述212

考点1 法律212

考点2 行政法规214

考点3 部门规章及规范性文件214

考点4 自律性规则216

第二节 证券市场的行政监管216

考点1 证券市场监管的意义和原则216

考点2 证券市场监管的目标和手段217

考点3 证券市场监管机构218

考点4 证券市场监管的重点内容218

考点5 证券投资者保护基金221

第三节 证券市场的自律管理223

考点1 证券交易所的自律管理223

考点2 中国证券业协会的自律管理224

考点3 证券登记结算公司的自律管理226

考点4 证券业从业人员执业行为准则227

本章考点自测解析229

一、单项选择题229

二、多项选择题234

三、判断题238