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1绪论1

1.1研究背景1

1.2研究目的和问题3

1.2.1研究目的3

1.2.2研究问题4

1.3概念界定4

1.3.1农民、农户4

1.3.2农民合作社5

1.3.3治理结构7

1.3.4生产效益7

1.3.5生产效率7

1.4技术路线、本书框架、研究方法7

1.4.1技术路线图8

1.4.2本书框架9

1.4.3研究方法10

1.5本书可能的创新和不足10

1.5.1可能的创新之处10

1.5.2可能的不足之处12

2文献综述13

2.1合作社概念的界定13

2.2不同理论框架下的合作社15

2.2.1新古典理论视角15

2.2.2委托—代理理论视角17

2.2.3交易成本理论视角19

2.2.4博弈论视角21

2.3合作社发展的成因23

2.3.1农户对合作社的选择23

2.3.2合作社与IOF的组织绩效比较25

2.3.3合作社对农产品市场的影响27

2.4关于农业生产效率的研究29

2.4.1技术效率和规模效率29

2.4.2农业生产规模经营和规模效率的国内研究30

2.4.3农业生产规模经营和规模效率的国外研究34

2.4.4合作社对农户规模效率的影响36

2.5我国农民合作社的发展路径和特点38

2.5.1我国农民合作社的发展轨迹38

2.5.2我国农民合作社发展的必要性和合理性41

2.5.3我国农民合作社的运行和治理特点42

2.6本章小结43

3合作社的设立：发生机制和主要参与主体45

3.1组织演化和生命周期45

3.2三种合作社设立机制48

3.2.1自下而上的自发性设立48

3.2.2自上而下的政府发起48

3.2.3自上而下的企业家发起49

3.3我国农民合作社的设立机制49

3.3.1样本选择和数据来源50

3.3.2样本合作社总体概况51

3.3.3合作社设立中的主要参与者53

3.4本章小结55

4我国合作社治理结构：核心社员和普通社员的分层56

4.1研究动机和问题56

4.2数据来源57

4.3合作社治理结构58

4.3.1所有权结构58

4.3.2决策权结构58

4.3.3收益权结构60

4.4结果讨论62

4.4.1所有权62

4.4.2决策权64

4.4.3收益权65

4.5本章小结66

5荷兰合作社治理模式：基于案例研究68

5.1不同治理模式69

5.1.1传统治理模式69

5.1.2治理模式的创新69

5.1.3治理机制的创新动力70

5.2公司模式的应用：FrieslandCampina乳品合作社70

5.2.1发展历史和经营现状71

5.2.2治理结构71

5.2.3讨论和启示73

5.3从传统模式到专业化管理的变革：De Producent奶酪合作社75

5.3.1发展历程75

5.3.2治理结构：决策机制和分配制度77

5.3.3讨论和启示77

5.4外来资本和外来理事会成员的引入：Nedato土豆合作社80

5.4.1基本情况80

5.4.2“股份公司+合作社”治理模式81

5.4.3讨论和启示83

5.5本章小结84

6 CEO身份对合作社效率的影响：一个委托—代理模型85

6.1研究背景和问题85

6.2相关理论综述86

6.3委托—代理模型的构建88

6.4模型均衡结果90

6.5模型结果分析92

6.6模型拓展：社员CEO和外聘CEO的产品增值活动边际效率不同94

6.7本章小结100

7农户对合作社的选择：基于一个博弈理论模型102

7.1引言102

7.2博弈论简介103

7.2.1博弈论的起源和重要概念104

7.2.2非合作博弈105

7.2.3博弈均衡107

7.3博弈模型构建108

7.3.1博弈者108

7.3.2策略选择109

7.3.3所得109

7.3.4信息结构110

7.3.5决策次序110

7.3.6博弈策略树110

7.4基于三种市场结构的博弈模拟111

7.4.1纯IOF市场111

7.4.2 IOF-FC混合市场113

7.4.3纯FC市场114

7.4.4三种市场结构下的农户所得比较115

7.5均衡及结论116

7.5.1均衡策略选择和所得116

7.5.2模型结论117

7.6本章小结118

8合作社对农户生产效益的影响：基于浙江省梨果产业的经验研究119

8.1合作社经济效益的形成机理和研究方法119

8.1.1形成机理120

8.1.2研究方法121

8.2经验研究的样本区域选择122

8.2.1浙江省合作社发展状况122

8.2.2浙江省梨果产业发展概况125

8.3调研设计和数据收集126

8.3.1抽样方法126

8.3.2数据收集128

8.3.3数据基本信息描述128

8.4农户生产效益模型130

8.4.1经济效益衡量方法130

8.4.2变量设置131

8.4.3模型构建133

8.4.4零假设133

8.5结果和讨论133

8.5.1相关数据描述133

8.5.2样本选择偏差问题134

8.5.3合作社与农户生产成本及收益的相关性135

8.5.4合作社对农户生产效益的影响136

8.6本章小结141

9合作社对农户规模效率的影响：基于浙江梨果产业的经验研究142

9.1测度生产效率的估计方法143

9.1.1数据包络分析方法143

9.1.2随机前沿分析方法145

9.1.3随机前沿参数分析的主要方程形式146

9.2本研究模型的建立：分组随机前沿生产函数150

9.3 Frontier 4.1软件及其估计法152

9.4模型结果和讨论153

9.4.1社员和非社员农户的规模效率154

9.4.2不同规模组社员和非社员农户的规模效率156

9.4.3不同规模组社员和非社员农户的技术效率159

9.5本章小结160

10研究结论与展望161

10.1研究结论161

10.1.1我国合作社的设立大体上主要归功于农民企业家的创业精神和政府的推动，而不是小农户集体行动的结果162

10.1.2我国合作社中所有权、控制权和收益权的分配明显倾向于核心社员162

10.1.3 CEO身份对合作社效率的影响主要取决于上游农业生产活动和下游产品增值活动之间的相互作用及其边际效益的差别162

10.1.4合作社能够缓解农产品市场中小农户弱势地位的困境，帮助小农户获得较高的收益水平163

10.1.5在合作社社员资格开放性和对社员产品平均定价的假设条件下，产品质量较差的农户更倾向于加入合作社163

10.1.6合作社能够帮助社员获得更高的生产效益164

10.1.7合作社能够提高农户的生产规模效率，并影响规模效率结构164

10.2政策含义165

10.2.1及时调整和变革合作社的内部治理策略165

10.2.2促进合作社组织规模的扩大和质量的提高166

10.2.3把提升产品质量作为提高农户生产效益的有效途径167

10.2.4推行信用合作以提高农户投资水平168

10.3进一步的研究建议168

10.3.1关于核心社员占主导的设立机制对合作社运行和发展的影响168

10.3.2关于不同地区政府政策对合作社发展的影响169

10.3.3关于改变合作社内部治理策略对博弈模型均衡策略的影响169

10.3.4关于质量差异化农户产业组织选择的经验研究169

10.3.5关于合作社对农户交易规模效率的影响170

10.3.6关于合作社组织规模大小对农户生产效益和效率的影响170

附录171

附录1：梨农调查问卷171

附录2：社员生产效率的Frontier 4.1估计结果187

附录3：非社员生产效率的Frontier 4.1估计结果193

参考文献201

索引229