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美国多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法1

第1条 简称；目录3

第2条 定义3

第3条 可分割性11

第4条 生效日13

第5条 预算影响13

第6条 反垄断法律保留条款13

第一编——金融稳定15

第101条 简称15

第102条 定义15

第A子编——金融稳定监督委员会19

第111条 设立金融稳定监督委员会19

第112条 金融稳定监督委员会的权力23

第113条 要求对特定非银行金融公司进行监管与规制的权力31

第114条 受联邦储备委员会监管的非银行金融公司的注册41

第115条 强化对受联邦储备委员会监管的非银行金融公司和特定银行控股公司的监管并提高审慎性标准41

第116条 报告49

第117条 对于不再构成银行控股公司之特定公司的处理49

第118条 金融稳定监督委员会的经费来源53

第119条 成员机关间监管管辖权争议的解决53

第120条 为实现金融稳定之目的而对活动或做法适用的补充标准55

第121条 金融稳定风险的缓释57

第122条 政府问责办公室对金融稳定监督委员会的审计61

第123条 金融机构的规模和复杂程度对资本市场效率和经济增长的影响之研究61

第B子编——金融研究办公室63

第151条 定义63

第152条 设立金融研究办公室65

第153条 金融研究办公室的设立宗旨和职责69

第154条 组织结构；主要职能单位的责任73

第155条 经费来源77

第156条 过渡期间的监督79

第C子编——联邦储备委员会就特定非银行金融公司和银行控股公司享有的其他权力81

第161条 要求非银行金融公司提交报告和联邦储备委员会对非银行金融公司的检查81

第162条 执法85

第163条 收购85

第164条 特定金融公司管理层之间交叉任职之禁止性规定87

第165条 强化对受联邦储备委员会监管的非银行金融公司和特定银行控股公司的监管并提高审慎性标准89

第166条 及早补救要求109

第167条 关联关系109

第168条 规章113

第169条 避免重复规定113

第170条 安全港115

第171条 杠杆率和风险基础资本要求115

第172条 为保险和有序清算之目的实施的检查和执法行动123

第173条 外国机构在美国金融市场的市场准入125

第174条 关于控股公司资本要求的研究和报告127

第175条 国际政策协调131

第176条 解释规则131

第二编——有序清算权133

第201条 定义133

第202条 司法审查137

第203条 系统性风险的判定149

第204条 所涉金融公司的有序清算159

第205条 所涉经纪商和自营商的有序清算163

第206条 统一适用于所有有序清算行动的强制性条款和条件169

第207条 董事不就默许接管人的指定承担任何责任169

第208条 其他诉讼的驳回与排除169

第209条 规则制定；避免法律冲突171

第210条 联邦存款保险公司的权力和职责171

第211条 其他规定285

第212条 对于规避行为的禁止性规定和避免利益冲突291

第213条 禁止高级管理人员和董事从事特定活动291

第214条 不得使用纳税人资金的禁止性规定293

第215条 关于有担保债权人本金折价的研究295

第216条 关于金融机构及非银行金融机构破产程序的研究295

第217条 关于非银行金融机构破产程序中的国际协作之研究297

第三编——向货币监理署、联邦存款保险公司和联邦储备委员会转移权力299

第300条 简称299

第301条 目的299

第302条 定义299

第A子编——权力和职责的转移299

第311条 转移日299

第312条 转移的权力和职责301

第313条 撤销305

第314条 对《美国制定法汇编》（修订版）的修正305

第315条 联邦信息政策307

第316条 保留条款307

第317条 联邦法律中提及联邦银行业监管机关的内容313

第318条 经费来源313

第319条 合同外包和租赁权317

第B子编——过渡条款317

第321条 暂时使用储蓄机构监理局的资金、人员和财产317

第322条 雇员转移319

第323条 财产转移333

第324条 资金转移335

第325条 事务处理335

第326条 继续提供服务337

第327条 实施计划和报告337

第C子编——联邦存款保险公司339

第331条 存款保险改革339

第332条 取消顺周期计征费341

第333条 加强关于储蓄保险的信息获取渠道341

第334条 反映新计征基数的过渡准备金率要求343

第335条 正式提高储蓄和股份保险金额343

第336条 联邦存款保险公司的管理345

第D子编——其他事项345

第341条 分行设立345

第342条 少数族裔与女性融入事务办公室347

第343条 交易账户保险353

第E子编——技术性和一致性修正359

第351条 生效日359

第352条 《1985年平衡预算和紧急赤字控制法》359

第353条 《1991年银行企业法》359

第354条 《1956年银行控股公司法》359

第355条 《1970年银行控股公司法修正案》361

第356条 《1968年银行保护法》361

第357条 《银行服务公司法》363

第358条 《1977年社区再投资法》363

第359条 《1990年犯罪控制法》363

第360条 《禁止存款机构管理层交叉任职法》365

第361条 《紧急业主救济法》367

第362条 《联邦信贷联盟法》367

第363条 《联邦存款保险法》367

第364条 《联邦住房贷款银行法》379

第365条 《1992年联邦住房企业财务安全和稳健法》379

第366条 《联邦储备法》381

第367条 《1989年金融机构改革、复兴与实施法》381

第368条 《1973年洪水灾害防御法》383

第369条 《业主贷款法》384

第370条 《1948年住房法》401

第371条 《1992年住房与社区发展法》401

第372条 《1983年住房与城乡复苏法》401

第373条 《国民住房法》403

第374条 《社区再投资公司法》403

第375条 第93—100号公法403

第376条 《1934年证券交易法》403

第377条 《美国法典》第十八编409

第378条 《美国法典》第三十一编411

第四编——对于对冲基金顾问和其他基金顾问的监管413

第401条 简称413

第402条 定义413

第403条 取消私人顾问豁免；对外国私人顾问的有限豁免；州际有限豁免415

第404条 系统性风险数据的收集；报告；检查；披露417

第405条 对披露规定的修正421

第406条 对规则制定权的说明421

第407条 风险投资基金顾问的豁免和报告423

第408条 特定私募基金顾问的豁免和报告423

第409条 家族理财室425

第410条 州及联邦的责任；投资顾问进行联邦注册的资产门槛427

第411条 客户资产的托管427

第412条 政府问责办公室主任对托管规则成本的总体研究429

第413条 获许投资者标准的调整429

第414条 关于《商品交易法》的解释规则431

第415条 政府问责办公室关于获许投资者的研究和报告431

第416条 政府问责办公室关于私募基金自律组织的研究431

第417条 证券交易委员会关于卖空情况的研究和报告433

第418条 合格客户标准433

第419条 过渡期433

第五编——保险437

第A子编——联邦保险办公室437

第501条 简称437

第502条 联邦保险办公室437

第B子编——州保险改革457

第511条 简称457

第512条 生效日457

第1部分——非本州监管保险457

第521条 保费税金的申报、支付和分配457

第522条 参保人所在州对非本州监管保险的监管459

第523条 加入全国保险中介数据库459

第524条 非本州监管保险的经纪人的统一适格性标准461

第525条 商业购买人的精简申请程序461

第526条 政府问责办公室关于非本州监管保险市场的研究461

第527条 定义463

第2部分——再保险469

第531条 再保险和再保险协议的信用的规制469

第532条 对再保险公司偿付能力的监管471

第533条 定义471

第3部分——解释规则473

第541条 解释规则473

第542条 可分割性473

第六编——改进对银行、储蓄协会控股公司和存款机构的监管475

第601条 简称475

第602条 定义475

第603条 延期履行权和关于对《1956年银行控股公司法》中的信用卡银行、产业贷款公司及特定其他公司的处理之研究475

第604条 银行控股公司报告及检查；对受制于功能监管的子公司的监管481

第605条 确保对控股公司的存款机构子公司被允许开展的活动进行一致的监督491

第606条 金融控股公司维持良好资本状况和良好管理的要求497

第607条 州际收购标准499

第608条 加强对银行关联交易的既有限制499

第609条 取消与金融子公司开展的交易适用的例外规定507

第610条 适用于衍生品交易、回购协议、逆回购协议和融券交易的信用风险敞口的借贷限制507

第611条 对衍生品交易借贷限制的一致性处理509

第612条 问题银行的形式变更限制509

第613条 重新设立州分行513

第614条 对内幕人士的借贷限制513

第615条 向内幕人士购买资产的限制513

第616条 与资本水平相关的规章515

第617条 取消投资银行控股公司的选择性制度519

第618条 证券控股公司519

第619条 自营交易之禁止性规定及与对冲基金和私募股权基金发生特定关系之禁止性规定527

第620条 关于银行投资活动的研究549

第621条 利益冲突549

第622条 大型金融公司的集中度限制551

第623条 州际兼并交易555

第624条 合格储蓄机构贷款人561

第625条 特定互助控股公司对股息的处理561

第626条 中间控股公司565

第627条 批准开立计息交易账户569

第628条 信用卡银行小企业贷款569

第七编——华尔街透明度与问责法573

第701条 简称573

第A子编——场外互换市场监管573

第1部分——监管权573

第711条 定义573

第712条 监管权审查573

第713条 投资组合保证金制度规定的一致性变更585

第714条 滥用性互换587

第715条 禁止参与互换活动的权力587

第716条 禁止联邦政府为了挽救互换实体而为其埋单587

第717条 商品期货交易委员会——证券交易委员会批准新产品的程序595

第718条 新型衍生产品性质的判定599

第719条 研究603

第720条 备忘录609

第2部分——互换市场的监管609

第721条 定义609

第722条 管辖权639

第723条 集中结算645

第724条 互换；分离和破产处理661

第725条 衍生品结算组织667

第726条 利益冲突规则的制定687

第727条 互换交易数据的公开报告689

第728条 互换数据存管机构693

第729条 报告和记录保存701

第730条 互换大户报告703

第731条 互换交易商和主要互换参与者的注册和监管707

第732条 利益冲突725

第733条 互换执行设施725

第734条 衍生产品交易执行设施以及豁免交易场所737

第735条 指定合约市场739

第736条 保证金747

第737条 持仓限额747

第738条 外国交易场所755

第739条 互换的法律确定性761

第740条 多边结算组织763

第741条 执法763

第742条 零售商品交易769

第743条 其他权力773

第744条 恢复原状救济775

第745条 加强注册实体合规775

第746条 内幕交易779

第747条 打击扰乱性做法的权力783

第748条 对商品违法违规行为举报人的激励和保护785

第749条 一致性修正799

第750条 碳市场监管研究803

第751条 能源及环境市场顾问委员会805

第752条 国际协作805

第753条 打击操纵行为的权力807

第754条 生效日817

第B子编——证券类互换市场的监管817

第761条 《1934年证券交易法》中的定义817

第762条 废止证券类互换的监管禁令827

第763条 对《1934年证券交易法》的修正833

第764条 证券类互换交易商和主要的证券类互换参与者的注册和监管883

第765条 利益冲突规则的制定907

第766条 报告和记录保存909

第767条 关于博彩和投机商号的州法律915

第768条 对《1933年证券法》的修正；证券类互换的处理917

第769条 《1940年投资公司法》中的定义919

第770条 《1940年投资顾问法》中的定义919

第771条 其他权力919

第772条 管辖权919

第773条 民事罚款921

第774条 生效日921

第八编——支付、清算和结算监管923

第801条 简称923

第802条 事实认定和立法目的923

第803条 定义925

第804条 关于系统重要性的指定931

第805条 具有系统重要性的金融市场服务平台以及支付、清算和结算活动适用的标准937

第806条 指定金融市场服务平台的运营941

第807条 对指定金融市场服务平台实施的检查和执法行动947

第808条 针对须遵守指定活动标准的金融机构实施的检查和执法行动951

第809条 信息、报告或记录请求957

第810条 规则制定961

第811条 其他权力961

第812条 磋商963

第813条 指定结算实体的通用风险管理框架963

第814条 生效日965

词汇表966