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1 绪论1

1.1 研究的背景、目的和意义1

1.2 国内外研究现状2

1.2.1 有关产业组织理论的研究2

1.2.2 有关产业组织政策及政策评价的研究4

1.2.3 有关煤炭产业组织及产业组织政策的研究8

1.3 研究内容、方法及技术路线9

1.3.1 研究内容9

1.3.2 研究方法11

2 理论基础12

2.1 产业组织的基本理论12

2.1.1 产业组织的概念12

2.1.2 产业组织理论的发展12

2.2 产业组织理论的发展趋势16

2.3 产业组织政策及其目标和种类17

2.3.1 产业组织政策的概念17

2.3.2 产业组织政策的目标17

2.3.3 产业组织政策的种类18

2.3.4 实现产业组织政策目标的手段19

2.4 政策评价概念、分类与方法20

2.4.1 政策评价的含义20

2.4.2 政策评价的类型20

2.4.3 政策评价的方法21

3 中国煤炭产业组织政策体系23

3.1 中国煤炭产业组织政策的发展23

3.1.1 优先发展煤炭产业的产业组织政策（1 949～1978年）23

3.1.2 大中小煤矿并举的产业组织政策（1 979～1996年）23

3.1.3 抑制过度竞争、提高产业集中度的产业组织政策（1997～2000年）24

3.1.4 推进大集团发展，提升产业整体竞争力的产业组织政策（2001～ ）24

3.2 中国煤炭产业组织现状25

3.2.1 现存的主要问题25

3.2.2 煤炭产业集中度低是存在问题的根本原因27

3.3 中国煤炭产业组织政策目标32

3.3.1 总体目标32

3.3.2 具体目标33

3.4 中国煤炭产业组织政策体系构建34

3.4.1 自然垄断产业的政府规制34

3.4.2 基于政府规制的煤炭产业组织政策体系框架34

3.4.3 我国煤炭产业组织政策类型34

3.5 小结36

4 基于规模经济的煤炭产业组织政策研究37

4.1 规模经济的内涵37

4.2 企业集团的定义38

4.3 规模经济是煤炭企业集团（公司）组建的基本动因39

4.4 学习经济是产生规模经济的前提40

4.5 非预算约束下煤炭企业集团（公司）形成的动因41

4.5.1 寡头垄断市场的特征41

4.5.2 基于修正Stackelberg博弈的同质产品煤炭企业集团（公司）的形成42

4.5.3 基于改进Bowley博弈的异质产品煤炭企业集团（公司）的形成50

4.6 预算约束下煤炭企业集团（公司）的形成52

4.7 基于能量效率的煤炭企业集团（公司）成员企业规模的界定53

4.7.1 已有的规模经济理论分析53

4.7.2 基于能量效率的煤炭企业集团（公司）成员企业最佳规模的确定57

4.8 我国煤炭企业组建集团公司实证分析59

4.8.1 黑龙江龙煤矿业集团有限责任公司的组建与扩张59

4.8.2 山西焦煤、同煤集团公司的组建与扩张62

4.9 我国煤炭企业集团（公司）公司组建政策建议64

4.9.1 发展煤炭主业，强化和提升煤炭企业集团（公司）的核心竞争能力64

4.9.2 发展煤炭相关多元化产业，塑造煤炭企业集团（公司）产业支柱64

4.9.3 发展高科技产业，培育新的经济增长点65

4.10 小结65

5 煤炭产业组织政策评价方法研究67

5.1 煤炭产业组织政策相对有效性评价的必要性67

5.2 煤炭产业组织政策与煤炭产业竞争力的相关性分析67

5.2.1 产业竞争力67

5.2.2 煤炭产业组织政策对煤炭产业竞争力影响分析68

5.3 评价模型的选择72

5.4 数据包络分析模型74

5.4.1 基本模型及模型的经济学涵义74

5.4.2 评价单元的排序78

5.4.3 数据包络分析法应用于煤炭产业组织政策评价的思路79

5.5 评价指标体系的构建81

5.5.1 评价指标的设计原则81

5.5.2 煤炭产业组织政策相对有效性评价指标体系设计82

5.6 小结88

6 中国煤炭产业组织政策实施效果评价89

6.1 煤炭产业组织政策在比例结构方面的相对有效性评价89

6.1.1 DEA模型的建立及运算89

6.1.2 DEA有效的DMU的排序（Re—ranking Efficient DMUs）92

6.1.3 非规模有效DMU的改进93

6.2 煤炭产业组织政策在综合效益方面的相对有效性评价98

6.2.1 DEA模型的建立及运算101

6.2.2 DEA有效的DMU的排序103

6.2.3 非规模有效DMU的改进104

6.3 结果分析104

6.3.1 煤炭产业组织政策在比例结构方面的相对有效性分析104

6.3.2 煤炭产业组织政策在综合效益方面的相对有效性分析105

6.3.3 非规模有效DMU的改进分析107

6.3.4 规模收益递减的原因分析107

6.4 基于大集团战略的煤炭产业组织政策取向109

6.4.1 建立适度集中的寡头垄断的煤炭市场结构110

6.4.2 优化大型煤炭企业组织结构110

6.4.3 消除大型煤炭企业跨行业、跨地区发展的壁垒110

6.4.4 完善市场机制，充分发挥企业市场主体作用111

6.5 小结111

7 结论与展望112

7.1 主要结论112

7.2 有待进一步研究的问题113

附表115

参考文献120