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目录1

第一章 中国证券市场的产生及发展阶段1

一、中国证券市场的历史1

（一）中国早期的证券市场1

（二）新兴证券市场的产生2

二、中国证券市场的发展阶段7

（一）政策导向8

（二）发育过程10

（三）发展周期12

（四）运行特征14

第二章 中国证券市场的战略定位16

一、中国证券市场的性质定位16

（一）中国证券市场的生存定位16

（二）中国证券市场的发展定位26

二、中国证券市场的功能定位28

（一）中国证券市场发挥的社会功效28

（二）中国证券市场功能定位存在的问题37

一、中国证券市场的基本状况41

（一）中国证券市场的发展规模41

第三章 中国证券市场的现状与特点41

（二）中国证券市场的市场结构42

（三）中国证券市场的监管体制43

二、中国证券市场是一个新兴市场43

（一）新兴市场的界定43

（二）中国新兴证券市场的特征44

三、中国证券市场的特点45

（一）中国证券市场是一个不成熟的市场46

（二）中国证券市场是一个计划性市场48

（三）中国证券市场是一个投机性市场50

（四）中国证券市场是一个政府为主体的市场54

（五）中国证券市场是一个人为分割的市场55

第四章 中国证券市场的运作体制58

一、中国证券市场的发行体制58

（一）证券发行体系58

（二）证券发行制度63

（三）证券发行制度的改革81

二、中国证券市场的交易体制88

（一）证券交易体系88

（二）证券交易制度98

一、中国证券市场的市场主体111

第五章 中国证券市场的构成要素111

（一）中国证券市场的发行人112

（二）中国证券市场的投资者120

二、中国证券市场的市场中介151

（一）证券交易所152

（二）证券登记结算公司157

（三）证券投资咨询公司159

（四）证券相关业务机构161

三、中国证券市场的市场客体163

（一）债券164

（二）股票174

（三）基金185

第六章 中国证券市场的证券商191

一、中国证券商的基本特点192

（一）证券商发展不成熟192

（二）证券公司实行特许经营制193

（三）证券商产权制度多样化194

（四）证券商实行分类管理196

（五）证券商分布随地域变化198

（一）证券商的市场定位200

二、中国证券商的业务发展200

（二）证券商的主营业务领域202

（三）投资银行业务208

（四）证券商的市场业务局限219

三、中国证券商的同业竞争221

（一）证券商同业竞争的特征及原因221

（二）证券商实力与市场占有状况224

（三）证券商的业务竞争行为228

（一）证券商风险的阶段性特征236

四、中国证券商的风险管理236

（二）证券商风险的成因239

（三）证券商风险的种类243

（四）证券商的风险管理245

五、中国证券商的创新发展252

（一）《证券法》对证券商发展的影响252

（二）证券商的资金融通257

（三）证券商的创新发展267

第七章 中国证券市场的上市公司271

一、上市公司的股权结构271

（一）上市公司股权结构的构成272

（二）上市公司股权结构的割据276

（三）上市公司股权结构的特点278

（四）上市公司公有股的出路284

二、上市公司的产业结构289

（一）上市公司原有产业结构的特点290

（二）上市公司的产业转移294

（三）上市公司产业转移存在的问题300

三、上市公司的内部治理结构303

（一）上市公司内部治理结构的缺陷303

（二）上市公司治理结构缺陷的根源307

（三）上市公司治理结构的完善309

四、上市公司的经营管理问题313

（一）上市公司总体业绩状况313

（二）上市公司经营目标状况316

（三）上市公司经营管理状况320

五、上市公司的资产重组330

（一）资产重组的特点331

（二）资产重组的动因335

（三）资产重组的方式338

（四）资产重组存在的问题341

一、中国证券市场的监管体制345

第八章 中国证券市场的监督管理345

（一）监管体制的历史发展346

（二）现行监管体制的模式353

（三）现行监管体制的结构356

二、中国证券市场的管理者360

（一）政府管理者的特点360

（二）政府管理者的职能362

（三）政府管理行为的问题364

（四）政府管理者的重新定位和行为规范化369

（一）证券监管法律法规的层次分类373

三、中国证券市场的法律法规373

（二）证券监管法律法规的内容分类376

四、中国证券市场的分类监管379

（一）市场结构要素的分类监管379

（二）市场运作行为的分类监管385

五、中国证券市场监管的市场化387

（一）市场监管与市场运行的矛盾387

（二）监督管理的市场化388

（三）市场化的条件389

一、中国证券市场运行的波动轨迹391

第九章 中国证券市场运行的规律及其决定因素391

（一）股市运行波动的总体状况392

（二）波动周期的指标变化394

二、中国证券市场运行的波动特点与规律395

（一）波动特点395

（二）波动规律398

三、中国证券市场运行的决定因素401

（一）影响股票市场运行的外在因素402

（二）影响股票市场运行的内在因素412

（一）政策是影响股票市场运行的主要动因416

四、中国证券市场运行的政策动因416

（二）影响股票市场运行的政策类别418

（三）政策因素作用的局限420

第十章 中国证券市场的风险及其防范424

一、中国证券市场风险的特点424

（一）证券市场风险的定义424

（二）中国证券市场风险的特点428

二、中国证券市场风险的分类438

（一）市场缺陷风险438

（二）政策风险451

（三）上市公司风险453

（一）对市场缺陷风险的防范455

三、中国证券市场风险的防范455

（二）对政策风险的防范468

（三）对上市公司风险的防范470

第十一章 中国证券市场的可持续发展474

一、中国证券市场可持续发展的定义与内涵474

（一）中国证券市场可持续发展的定义474

（二）中国证券市场可持续发展的内涵475

（三）中国证券市场可持续发展的衡量指标479

（一）实现国民经济可持续发展的必然要求480

二、实现中国证券市场可持续发展的必要性480

（二）提高国民经济证券化率的必然要求481

（三）适应全球市场一体化的必然要求482

（四）提高证券市场效率的必然要求483

（五）发展新经济的必然要求485

三、实现中国证券市场可持续发展的战略对策486

（一）实现可持续发展的中心目标486

（二）推进中国证券市场市场化的措施494

（三）实现中国证券市场国际化的主要措施506

后记523