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第一章 证券欺诈民事责任的基本理论1

一 证券欺诈的界定1

（一）证券欺诈概念的经济学分析1

（二）证券欺诈概念的法学分析1

（三）证券欺诈与一般民事欺诈之比较6

二 证券欺诈的主要类型及特点8

（一）证券欺诈的主要类型8

（二）证券欺诈的特点10

三 证券欺诈民事责任的制度价值12

（一）证券欺诈民事责任的涵义12

（二）证券欺诈民事责任的制度价值13

四 各国和地区证券法关于证券欺诈民事责任的立法18

（一）美国18

（二）日本20

（三）我国台湾地区20

（四）其他国家和地区21

五 证券欺诈民事责任的性质22

（一）证券欺诈民事责任的性质诸说22

（二）确定证券欺诈民事责任性质的意义24

（三）证券欺诈的民事责任应为侵权责任26

第二章 证券欺诈的现状及其成因分析29

一 证券欺诈的现状29

（一）国外证券欺诈的现状29

（二）我国证券欺诈的现状31

二 证券欺诈的成因分析42

（一）历史文化原因42

（二）经济社会原因43

（三）法制政策原因49

（四）主观心理原因55

第三章 几种典型证券欺诈的民事责任58

一 虚假陈述的民事责任58

（一）证券虚假陈述行为的界定58

（二）目前有关证券虚假陈述民事责任之规则体系70

（三）证券虚假陈述民事责任的主体71

（四）证券虚假陈述民事责任的归责原则77

（五）证券虚假陈述民事责任的因果关系81

（六）证券虚假陈述民事责任的范围91

二 内幕交易的民事责任94

（一）证券内幕交易民事责任立法的由来及其法理基础95

（二）内幕交易民事责任的性质和归责原则102

（三）内幕交易民事责任的构成要件106

三 操纵市场行为的民事责任123

（一）操纵市场行为的法律界定123

（二）有关国家或地区对操纵市场行为的规制124

（三）我国法律法规关于操纵市场的规定130

（四）操纵市场行为的样态132

（五）证券市场操纵与相关概念的比较140

（六）操纵市场行为的性质144

（七）操纵市场行为民事责任的构成要件147

（八）我国禁止操纵市场立法的不足及完善建议150

第四章 注册会计师在证券虚假陈述中的民事责任152

一 问题的提出152

二 注册会计师不实财务报告民事责任的理论基础156

（一）注册会计师及其性质定位156

（二）注册会计师职业活动的特点与主要社会意义160

（三）注册会计师民事责任的科学范畴——专家责任164

（四）专业职务人员（专家）的注意义务167

三 注册会计师不实财务报告民事责任的界定173

四 注册会计师不实财务报告民事责任的定性176

（一）英美法系国家关于会计师民事责任性质的立法与判例176

（二）以德国法为代表的大陆法国家关于会计师民事责任性质的立法与实践182

（三）我国关于会计师民事责任性质的论争与司法实践184

（四）会计师对第三人的民事责任属于侵权责任190

五 注册会计师不实财务报告民事责任的归责原则196

（一）注册会计师不实财务报告民事责任归则原则的理论纷争196

（二）注册会计师不实财务报告民事责任归责原则的立法考察199

（三）我国注册会计师不实财务报告民事责任归责原则的现行法之分析202

（四）我国注册会计师不实财务报告民事责任归责原则的应然选择206

六 注册会计师过错的认定213

（一）注册会计师过错的认定标准213

（二）虚假审计报告的鉴定机构224

七 注册会计师不实财务报告民事责任的请求权主体228

八 注册会计师不实财务报告民事责任承担的方式231

九 注册会计师不实财务报告侵权损害赔偿的范围236

十 注册会计师共同侵权责任的承担238

第五章 证券欺诈民事诉讼的模式选择244

一 我国证券民事诉讼方式的沿革244

（一）1990年12月—2001年9月的驳回起诉阶段245

（二）2001年9月—2002年1月的暂不受理阶段246

（三）2002年1月—2003年1月的有条件受理阶段247

（四）2003年1月—至今的正式实施阶段248

二 各国证券民事诉讼模式之比较249

（一）美国的集团诉讼模式249

（二）日本的选定当事人诉讼模式254

（三）德国的团体诉讼模式257

三 我国现行证券民事诉讼模式的缺陷与选择260

（一）我国的代表人诉讼模式的产生与发展261

（二）我国证券民事诉讼中代表人诉讼模式存在的缺陷263

（三）我国证券民事诉讼模式的现实选择269

四 我国证券民事诉讼模式完善的立法构想272

（一）扩大代表人诉讼机制的适用范围272

（二）规定“选择退出”制度273

（三）构建律师胜诉酬金制度274

（四）引进诉讼担当制度274

（五）强化对诉讼代表人的监督275

第六章 证券欺诈民事诉讼机制278

一 证券欺诈民事诉讼的受案范围278

二 证券欺诈民事诉讼原告的确定280

三 证券欺诈民事诉讼被告的确定282

（一）虚假陈述证券欺诈案件的被告282

（二）内幕交易证券欺诈的被告283

（三）操纵市场证券欺诈的被告284

（四）其他证券欺诈民事诉讼的被告284

四 损害赔偿的范围285

（一）关于损害赔偿的起点与终点286

（二）关于损失的种类290

（三）损害赔偿数额的确定291

五 证券欺诈民事诉讼前置程序294

六 证券欺诈民事赔偿的诉讼时效299

（一）证券欺诈民事赔偿诉讼时效的意义299

（二）证券欺诈民事赔偿诉讼时效的立法例300

（三）我国证券欺诈民事赔偿的诉讼时效301

第七章 仲裁：证券欺诈民事责任法律救济的新途径303

一 证券争议仲裁制度的基本理论分析304

（一）证券争议仲裁制度的起源与发展304

（二）证券争议仲裁制度的优越性与价值功效310

二 美国证券争议仲裁制度的特点与基本规则解析315

（一）美国证券争议仲裁制度的特点316

（二）美国证券争议仲裁制度的基本规则321

三 我国证券争议仲裁制度问题产生的根源323

（一）传统观念的束缚324

（二）现行体制的缺陷325

（三）立法的漏洞326

四 完善我国证券争议仲裁制度之立法对策选择330

（一）证券争议仲裁制度立法完善的过程必须贯彻侧重于保护投资者合法权益的思想330

（二）修改《仲裁法》，为证券争议仲裁制度立法完善提供基本的前提和保障331

（三）在《证券法》中增加证券争议仲裁的相关规定，为其立法完善提供最直接的法律支持333

（四）借鉴国外先进立法经验，制定《证券仲裁示范规则》，指导证券争议仲裁实践335

参考文献337

后记354