精通反洗钱和反恐融资 合规性实践指南2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 基本概念1

一、背景和定义1

二、洗钱和恐怖活动融资的关键步骤4

三、洗钱6

四、恐怖活动融资9

五、恐怖活动融资和典型的洗钱活动的诸多差异10

六、疑点识别12

第二章 反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架17

一、国际机构和法律框架中的关键要素17

二、发展中的反避税框架23

三、发展中的反核扩散融资框架24

四、金融行动特别工作组（FATF）25

五、金融行动特别工作组的地区性组织和合作成员33

六、其他相关的国际组织34

七、金融机构的关键要求36

八、国家层面的反洗钱／反恐怖活动融资框架的关键要素39

第三章 反洗钱和反恐融资中合规性管理的角色、结构和定位43

一、结构和文化43

二、反洗钱和反恐融资的最佳实践61

三、高风险产品和服务的最佳实践71

四、信息系统80

五、培训和沟通84

六、“亲商业”方法93

七、管理内部可疑报告94

第四章 了解你的客户和基于风险的方法99

一、基于风险方法的背景99

二、基于风险方法的要素102

三、减少控制104

四、监管环境105

五、特别目录：政治公共人物107

六、为你的组织构建基于风险的方法108

七、客户尽职调查的核心要素117

八、客户尽职调查的流程和工具121

九、一个风险评估框架的案例133

十、为金融机构客户构建尽职调查框架148

十一、为零售银行业务构建客户尽职调查框架159

十二、为私人银行业务构建客户尽职调查框架164

第五章 声誉风险169

一、管理声誉风险169

二、当银行出现错误：惩罚的案例170

三、管理声誉风险：多边开发银行的经验184

四、警示性列表和尽职调查观察工具192

五、实践应用194

第六章 可疑交易识别207

一、背景和一般原则207

二、洗钱类型211

三、恐怖主义融资类型236

四、账户分析案例245

五、“证据积累”案例265

第七章 国际合作271

一、背景271

二、有组织犯罪和恐怖主义的现代结构273

三、国际合作的机制和工具277

四、国际合作机构280

第八章 现代洗钱和恐怖主义融资：两个案例研究283

一、引言283

二、镜中迷雾：埃尔纳银行与极端宗教组织284

三、好的令人难以置信：埃尔纳银行与克兰斯基数千万的洗钱活动295

附录307

术语表307

作者致谢312

作者简介313