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第一章 证券投资基金概述1

考试大纲1

考点精讲1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

第二节 证券投资基金的运作与参与主体4

第三节 证券投资基金的法律形式6

第四节 证券投资基金的运作方式7

第五节 证券投资基金的起源与发展8

第六节 我国基金业的发展概况9

第七节 基金业在金融体系中的地位和作用10

强化训练11

答案详解14

第二章 证券投资基金的类型17

考试大纲17

考点精讲17

第一节 证券投资基金分类概述17

第二节 股票基金22

第三节 债券基金24

第四节 货币市场基金26

第五节 混合基金29

第六节 保本基金30

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）32

第八节QDII基金34

强化训练35

答案详解39

第三章 基金的募集、交易与登记42

考试大纲42

考点精讲42

第一节 封闭式基金的募集与交易42

第二节 开放式基金的募集与认购46

第三节 开放式基金的申购、赎回50

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结53

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易54

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易59

第七节 开放式基金份额的登记63

强化训练64

答案详解68

第四章 基金管理人72

考试大纲72

考点精讲72

第一节 基金管理人概述72

第二节 基金管理公司机构设置77

第三节 基金投资运作管理81

第四节 基金管理公司治理结构与内部控制85

强化训练92

答案详解96

第五章 基金托管人99

考试大纲99

考点精讲99

第一节 基金托管人概述99

第二节 机构设置与技术系统102

第三节 基金财产保管104

第四节 基金资金清算106

第五节 基金会计复核108

第六节 基金投资运作监督109

第七节 基金托管人内部控制110

强化训练112

答案详解115

第六章 基金的市场营销118

考试大纲118

考点精讲118

第一节 基金营销概述118

第二节 基金产品设计与定价121

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务123

第四节 基金销售机构的准入条件与职责128

第五节 基金销售行为规范130

第六节 证券投资基金销售业务信息管理134

第七节 基金销售机构内部控制137

强化训练139

答案详解144

第七章 基金的估值、费用与会计核算148

考试大纲148

考点精讲148

第一节 基金资产估值148

第二节 基金费用153

第三节 基金会计核算155

第四节 基金财务会计报告分析158

强化训练159

答案详解164

第八章 基金利润分配与税收168

考试大纲168

考点精讲168

第一节 基金利润168

第二节 基金利润分配170

第三节 基金税收171

强化训练173

答案详解176

第九章 基金的信息披露180

考试大纲180

考点精讲180

第一节 基金信息披露概述180

第二节 我国基金信息披露制度体系183

第三节 基金主要当事人的信息披露义务184

第四节 基金募集信息披露186

第五节 基金运作信息披露189

第六节 基金临时信息披露192

第七节 特殊基金品种的信息披露193

强化训练195

答案详解198

第十章 基金监管202

考试大纲202

考点精讲202

第一节 基金监管概述202

第二节 基金监管机构和自律组织204

第三节 基金服务机构监管206

第四节 基金运作监管210

第五节 基金行业高级管理人员监管216

强化训练221

答案详解224

第十一章 证券组合管理理论227

考试大纲227

考点精讲227

第一节 证券组合管理概述227

第二节 证券组合分析230

第三节 资本资产定价模型233

第四节 套利定价理论236

第五节 有效市场假设理论及其运用238

第六节 行为金融理论及其应用240

强化训练242

答案详解245

第十二章 资产配置管理248

考试大纲248

考点精讲248

第一节 资产配置管理概述248

第二节 资产配置的基本方法251

第三节 资产配置主要类型及其比较254

强化训练259

答案详解262

第十三章 股票投资组合管理266

考试大纲266

考点精讲266

第一节 股票投资组合的目的266

第二节 股票投资组合管理基本策略267

第三节 股票投资风格管理268

第四节 积极型股票投资策略270

第五节 消极型股票投资策略275

强化训练276

答案详解279

第十四章 债券投资组合管理282

考试大纲282

考点精讲282

第一节 债券收益率及收益率曲线282

第二节 债券风险的测量285

第三节 积极债券组合管理289

第四节 消极债券组合管理291

强化训练295

答案详解298

第十五章 基金绩效衡量302

考试大纲302

考点精讲302

第一节 基金绩效衡量概述302

第二节 基金净值收益率的计算305

第三节 基金绩效的收益率衡量306

第四节 风险调整绩效衡量方法307

第五节 择时能力衡量310

第六节 绩效贡献分析311

强化训练312

答案详解315

附：2010年3月份证券投资基金考试真题318

参考答案及解析333