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目录1

第一章 导论1

一、问题的提出1

二、本书选题意义、研究方法和主要内容4

三、研究思路和方法6

四、本书主要内容7

第二章 证券投资基金法律制度的基础理论9

第一节 证券投资基金的法律概念辨析9

一、证券投资基金的内涵分析9

二、证券投资基金与有关法律概念的比较分析16

三、证券投资基金的法律类型分析24

第二节 证券投资基金法的内涵和渊源分析27

一、证券投资基金法的概念及特征27

二、证券投资基金法的法律渊源分析31

三、我国证券投资基金法律体系的简要介绍34

第三节 证券投资基金法的基本原则初探35

一、保护投资人及相关当事人合法权益的原则36

二、自愿、公平、诚实信用的原则38

三、基金财产的独立性原则44

第四节 我国证券投资基金法律关系模式的选择49

一、证券投资基金法律关系的本质与模式50

二、我国证券投资基金法律关系的模式选择54

三、我国契约型证券投资基金法律关系的具体设计55

第三章 证券投资基金法律制度的国际比较61

第一节 英国证券投资基金法律制度61

一、英国证券投资基金概况61

二、英国证券投资基金法律制度67

第二节 美国证券投资基金法律制度70

一、美国证券投资基金概况70

二、美国证券投资基金法律制度73

第三节 日本证券投资基金法律制度77

一、日本证券投资基金概况77

二、日本证券投资基金法律制度78

一、法国证券投资基金概况83

第四节 法国证券投资基金法律制度83

二、法国证券投资基金法律制度85

第五节 我国香港地区证券投资基金法律制度87

一、我国香港地区证券投资基金概况87

二、我国香港地区基金法律制度88

第六节 我国台湾地区证券投资基金法律制度90

一、我国台湾地区证券投资基金概况90

二、我国台湾地区证券投资基金法律制度91

第七节 证券投资基金法律制度的比较与借鉴93

一、英国模式94

二、美国模式94

三、日本模式95

四、三种模式的共同点与经验96

第四章 我国证券投资基金法律制度的演变及反思104

第一节 我国证券投资基金法律制度的初期阶段（1997年9月以前）104

一、本阶段我国证券投资基金发展的概况104

二、本阶段我国证券投资基金法律制度的发展及其评价105

一、本阶段我国证券投资基金发展概况106

第二节 我国证券投资基金法律制度的发展阶段（1997年10月－2003年6月）106

二、本阶段我国证券投资基金法律制度的发展110

三、本阶段我国证券投资基金法律制度的评价113

第三节 我国证券投资基金法律制度的成熟阶段（2003年6月至今）113

一、《中华人民共和国证券投资基金法》的颁布及其意义113

二、《证券投资基金法》配套规则的颁布及其意义123

第四节 我国证券投资基金法律制度建设的反思130

一、我国证券投资基金业的法律体系现状130

二、我国证券投资基金法律制度建设的反思132

三、加快我国证券投资基金法律制度建设的思路135

第五章 证券投资基金监管体系和法律制度研究139

第一节 证券投资基金监管的原则140

一、保护投资人及相关当事人的合法权益140

二、依法监管140

三、监管与自律并重141

四、公开、公平、公正141

第二节 各国证券投资基金监管体系概述142

一、美国基金业的监管体系143

二、英国证券投资基金的监管体系146

三、日本基金业的监管体系147

四、我国证券投资基金监管体系148

第三节 我国基金监管体系的模式建议150

第四节 美国与英国及日本证券投资基金监管法律制度153

一、美国证券投资基金监管法律制度153

二、英国证券投资基金监管法律制度157

第五节 我国证券投资基金监管法律制度的不足及完善159

一、我国证券投资基金监管的法律层面159

三、日本证券投资基金监管法律制度159

二、我国证券投资基金监管的行政法规、部门规章层面160

三、我国现行证券投资基金监管法律制度的不足161

第六章 证券投资基金治理结构法律问题研究167

第一节 证券投资基金治理结构的法理解析167

一、证券投资基金治理结构的法理基础167

二、证券投资基金治理结构与公司治理结构的比较分析173

第二节 公司型基金治理结构立法模式比较研究178

一、公司型基金的治理结构的主要立法模式178

二、公司型基金治理立法模式的比较分析182

三、对我国建立公司型基金法律制度的启示183

第三节 契约型证券投资基金治理结构的法律问题研究184

一、契约型证券投资基金治理结构立法模式的国际比较185

二、我国法律上的证券投资基金治理结构框架191

三、我国证券投资基金治理结构的现状分析194

四、完善我国证券投资基金治理结构的思考198

第四节 我国基金管理公司治理结构的法律问题分析203

一、我国现行法律法规对于基金管理公司治理结构的规定203

二、我国基金管理公司治理结构存在的缺陷205

三、完善我国基金管理公司治理结构的立法建议210

第七章 证券投资基金独立董事制度研究215

第一节 独立董事制度的起源及在美国的发展阶段215

第二节 美国基金独立董事制度的发展趋势218

第三节 独立董事在公司型基金和契约性基金的法律地位224

第四节 我国证券投资基金独立董事制度的现状225

第五节 对完善我国证券投资基金独立董事制度的建议227

一、设立独立董事制度的核心是保护投资者合法权益227

三、加强独立董事运作的制度化建设228

二、对基金独立董事的作用应有全面理解228

四、建立独立董事的责任保险机制229

五、完善独立董事的激励机制229

第八章 证券投资基金信息披露法律制度研究231

第一节 证券投资基金信息披露的经济学与法理学基础233

一、证券投资基金信息披露的经济学基础233

二、证券投资基金信息披露制度的法理学基础236

第二节 信息披露的有效标准及价值取向239

一、信息披露的有效标准239

二、信息披露制度的价值取向242

第三节 证券投资基金的信息披露244

第四节 证券投资基金信息披露的法律责任250

一、证券投资基金信息披露的民事责任250

二、证券投资基金信息披露的行政责任252

第五节 我国证券投资基金信息披露存在的问题及完善方法253

一、我国证券投资基金市场存在的主要问题254

二、我国证券投资基金信息披露法律制度的完善254

第一节 法律责任概述257

第九章 证券投资基金法律责任制度研究257

第二节 法律责任的特点与分类260

第三节 证券投资基金民事责任法律制度概述262

一、基金托管人的民事责任262

二、基金管理人的民事责任262

三、中介机构的民事责任264

第四节 证券投资基金民事法律责任构成要件与归责原则264

一、证券投资基金民事法律责任构成要件264

二、民事法律责任分述265

三、证券投资基金民事法律责任268

第五节 证券投资基金行政责任及刑事责任272

一、证券投资基金行政责任272

二、证券投资基金刑事责任277

第六节 证券投资基金法律责任评述280

证券投资基金相关法律、行政法规和部门规章282

主要参考书目367

后记370