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第1章 导论1

引言1

企业全面风险管理的概念1

企业全面风险管理的本质和逻辑2

企业全面风险管理的目标5

“管理风险创造价值”8

企业全面风险管理的作用、特点和使命8

企业全面风险管理的任务10

风险管理与企业优化决策12

风险管理策略与企业资本成本改善13

衡量企业全面风险管理的绩效14

管理企业重要风险21

企业全面风险管理的最佳实践27

企业风险管理发展的历史30

亚洲企业已经走进全面风险管理时代34

亚洲企业的风险管理现状35

亚洲风险与危机管理协会37

全面风险管理与中国企业38

中国企业风险管理的状况38

2006年，中国企业走进全面风险管理时代39

中国企业风险管理的未来发展趋势41

实施企业全面风险管理的外部监管和市场约束46

风险管理的监管机制47

风险管理的市场约束48

第2章 企业风险管理相关概念和思维50

引言50

风险管理的相关概念50

风险的概念50

风险的特性51

广义风险分类53

企业风险分类55

风险偏好57

风险容忍度57

风险管理哲学58

风险指示指标58

共同的风险沟通语言58

固有风险和剩余风险59

风险预警60

危机和企业危机管理60

企业全面风险管理的基本方法、手段和过程61

企业全面风险管理的基本对策62

企业全面风险管理的思维65

第3章 企业风险管理过程71

引言71

策划和设计风险管理过程72

建立风险管理信息框架73

定义企业风险管理的基本内容75

风险评估75

风险识别76

风险分析84

风险评价88

风险治理89

风险治理方案的识别89

风险治理方案的选择90

准备和执行风险治理计划93

评估和管理剩余风险94

监控和持续改进95

沟通和磋商95

风险描述和记录96

第4章 企业风险管理的技术和工具98

引言98

风险控制技术98

传统企业内部控制概述99

有关企业风险控制的标准和法规100

内部风险控制的目标101

内部控制各类要素简述102

财务方式的风险转移工具105

保险转移105

ART另类风险转移工具110

风险对冲工具——金融衍生品111

风险自留的财务技术和策略113

合同风险管理工具115

管理机遇不确定性的技术117

第5章 风险报告118

引言118

风险报告概述118

风险报告的目标119

风险报告的对象和内容119

风险报告的种类120

管理风险报告121

制定风险报告管理制度122

针对企业不同层面利益相关者的风险报告122

针对控股公司、监管或其他利益相关方的报告种类127

风险报告展望129

第6章 企业全面风险管理体系建设131

引言131

指引企业全面风险管理实施的主要国际标准131

实施企业全面风险管理概述134

实施企业全面风险管理的总体规划134

迎接组织变革的挑战136

建立企业全面风险管理的参考环节137

建立企业全面风险管理框架——初创期的工作138

企业全面风险管理的六个核心模块建设138

企业风险管理组织与环境（模块一）140

建立和完善风险管理标准体系（模块二）148

风险管理信息系统（模块三）153

制定企业的风险管理战略（模块四）162

企业的内部控制（模块五）164

企业风险管理的财务工具体系（模块六）168

企业风险管理能力设计与持续提升171

企业风险管理能力要素（风险管理能力之一）172

过程管理（风险管理能力之二）173

人员（风险管理能力之三）175

管理报告（风险管理能力之四）176

风险管理方法运用（风险管理能力之五）177

系统和数据（风险管理能力之六）178

风险管理能力持续提升179

第7章 风险管理岗位和职责182

引言182

企业风险管理的岗位182

首席风险官183

风险经理186

风险责任人186

企业风险管理员187

《企业风险管理人员职业标准》188

《注册企业风险管理师》191

《注册企业风险管理师》的职业能力191

《注册企业风险管理师》的知识体系192

《注册企业风险管理师》培训的目标人群197

《注册企业风险管理师》的职业前途198

企业风险管理人员职业道德198

第8章 企业风险管理评审指南199

引言199

与风险管理评审相关的概念199

审计、审核与评审199

审计风险201

风险审计202

风险评估202

企业风险管理评审203

风险管理评审的原则与标准205

风险管理评审的一般原则205

风险管理的评价标准206

风险管理评审的一般过程207

建立和管理审核方案208

启动审核209

实施文件评审210

准备现场评审210

实施现场评审211

编制并提交评审报告213

结束评审214

基于企业职能的风险管理评审214

内部控制风险管理评审215

营销风险管理评审216

财务风险管理评审216

IT风险管理评审217

对评审员的素质和能力要求218

素质要求218

能力要求219

对评审员的评价220

风险管理评审展望220

第9章 风险计量的概率统计基础222

引言222

概率论基础222

概率空间222

随机变量的概率分布及其数值特征224

多维随机变量与随机变量的独立性230

大数定律与中心极限定理234

统计基础235

抽样分布235

参数估计238

假设检验245

第10章 全面风险管理的定量方法254

引言254

风险价值VaR法254

风险价值法的基本原理254

风险价值法的优点256

风险价值的估算方法256

风险价值的应用258

情景分析与压力测试259

情景分析259

压力测试260

经济资本与风险调整资本收益率262

经济资本262

风险调整资本收益率263

风险收益EAR与风险现金流CFAR264

风险收益（Earningsat Risk）法264

风险现金流（Cashflowat Risk）法265

蒙特卡罗模拟法概要267

蒙特卡罗模拟基本思路267

蒙特卡罗模拟案例268

风险决策272

风险决策问题的三要素272

无先验信息的决策准则与方法276

有先验信息的决策准则与方法279

附表一283

附表二284

参考文献285