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A「证券交易法」篇4

A一：证券交易法（计183条）4

第1章 总则（1～21计21条）4

第2章 有价证券之募集、发行及买卖（22～43计22条）7

第3章 证券商（44～88计45条）12

第1节 通则12

第2节 证券承销商16

第3节 证券自营商18

第4节 证券经纪商18

第4章 证券商同业公会（89～92计4条）19

第5章 证券交易所（93～165计73条）20

第1节 通则20

第2节 会员制证券交易所21

第3节 公司制证券交易所25

第4节 有价证券之上市及买卖27

第5节 有价证券买卖之受托31

第6节 监督32

第6章 仲裁（166～170计5条）33

第7章 罚则（171～180计10条）33

第8章 附则（181～183计3条）36

A二：证券交易法总则1～16条细述（计16条）37

A三：证券交易法施行细则（计13条）75

B 「公司法」篇80

B一：公司法（计449条）80

第1章 总则（1～39计39条）80

第2章 无限公司（40～97计58条）87

第1节 设立87

第2节 公司之内部关系88

第3节 公司之对外关系90

第4节 退股91

第5节 解散、合并及变更组织92

第6节 清算94

第3章 有限公司（98～113计16条）97

第4章 两合公司（114～127计14条）100

第5章 股份有限公司（128～356计229条）102

第1节 设立（128～155计27条）102

第2节 股份（156～169计13条）107

第3节 股东会（170～191计21条）111

第4节 董事及董事会（192～215计23条）116

第5节 监察人（216～227计11条）121

第6节 会计（228～245计17条）123

第7节 公司债（246～265计19条）128

第8节 发行新股（266～276计10条）133

第9节 变更章程（277～281计4条）137

第10节 公司重整（282～314计32条）138

第11节 解散及合并（315～321计6条）149

第12节 清算（322～356计34条）151

第1目 普通清算151

第2目 特别清算153

第6章（删除）（357～369计12条）157

第7章 外国公司（370～386计17条）157

第8章 公司之登记及认许（387～446计59条）161

第1节 申请（387～427计51条）161

第2节 规费（438～446计8条）171

第9章 附则（447～449计3条）171

C 「证券交易所管理法」篇172

C一：证券交易所管理规则（计41条）172

第1章 通则（1～12计12条）172

第2章 业务许可（13～27计15条）174

第1节 会员制证券交易所174

第2节 公司制证券交易所176

第3章 管理与监督（28～40计13条）177

第4章 附则（计1条）179

附表1.证卷交易所（股份有限公司）业务许可申请书180

附表2.证券交易所董、监事（监察人）登记表181

C二：台湾证券交易所（股份有限公司）营业细则（计146条）182

第1章 总则（1～2计2条）183

第2章 交易市场（3～12计10条）183

第3章 证券商（13～40计28条）185

第4章 证券上市（41～53计13条）191

第5章 市场交易（54～74计21条）200

第6章 证券经纪商受托买卖（75～95计21条）207

第1章 证券自营商自行买卖（96～100计5条）214

第8章 结算与交割（101～117计17条）215

第9章 交割结算基金及手续费（118～121计4条）219

第10章 仲裁（122～134计13条）220

第11章 违规处理（135～145计11条）221

第12章 附则（146计1条）224

C三：财政部证管会派驻证券交易所监理人员监理办法）（计8条）225

D「证券商管理法」篇227

D一：证券商设置标准227

第1章 总则（1～2计2条）227

第2章 证券商的设置（3～12计10条）227

第3章 金融机构申请兼营证券业务（13～18计6条）231

第4章 分支机构的设置（19～33计15条）232

第1节 国内证券商232

第2节 外国证券商234

第5章 华侨及外国人投资证券商（34～37计4条）237

第6章 附则（38～41计4条）237

D二：证券承销商设置管理办理（计19条）239

D三：证券自营商设置办法（计15条）243

D四：专业证券经纪商分公司设置办法（计7条）246

D五：证券商管理规则（计46条）248

第1章 总则（1～8计8条）248

第2章 财务（9～20计12条）250

第3章 业务（21～44计24条）253

第4章 附则（45～46计2条）258

D六：证券经纪商接受客户委托买卖作业规则流程图（计1图）259

D七：证券经纪商接受客户委托买卖作业规则（计10条）260

D八：证券经纪商受托买卖有价证券制作委托书，买卖报告书，及对帐单应行记载事项准则（12条）262

附表1.买进股票委托书266

附表2.卖出股票委托书267

附表3.买进报告书（第1联—交委托人）268

附表4.买进报告书（第2联—交经纪商）269

附表5.买进报告书（第3联—交证交所）270

附表6.买进报告书（第4联—代传票用）271

附表7.卖出报告书（第1联—交委托人）272

附表8.卖出报告书（第2联—交经纪商）273

附表9.卖出报告书（第3联—交证交所）274

附表10.卖出报告书（第4联—代传票用）275

附表11.融资买进报告书（第1联—交授信机构）276

附表12.融资买进报告书（第2联—交授信机构）277

附表13.融资买进报告书（第3联—交委托人）278

附表14.融资买进报告书（第4联—交证交所）279

附表15.融资买进报告书（第5联—交经纪商）280

附表16.融资买进报告书（第6联—交经纪商）281

附表17.融资卖出报告书（第1联—交授信机构）282

附表18.融资卖出报告书（第2联—交授信机构）283

附表19.融资卖出报告书（第3联—交委托人）284

附表20.融资卖出报告书（第4联—交证交所）285

附表21.融资卖出报告书（第5联—交经纪商）286

附表22.融资卖出报告书（第6联—交经纪商）287

附表23.买卖对帐单288

D九：证券商负责人与业务人员管理规则（计19条）289

E.「融资/融券管理法」篇295

E一：复华证券金融（股）融资/融券业务295

第1章 通则（1～5计5条）295

第2章 融资/融卷信用帐户之开立（6～9计4条）296

第3章 融资/融券之申请与偿还（10～22计13条）298

第4章 融券差额股票之借用（23～33计10条）303

第5章 融资/融券股票过户之处理（33～40计8条）305

第6章 违反规定之处理（41～44计4条）307

第1章 附则（45计1条）309

E二：融资/融资契约书【一般委托人适用】（计16条）310

E三：融资契约书【专营证券自营商适用】（计14条）314

E四：上市股票融资/融券标准（计8条）318

E五：融资/融券交易重要规定和举例321

F.「上市公司管理法」篇334

F一：发行人募集与发行有价证券处理准则（计109条）334

第1章 总则（1～7计7条）334

第2章 募集发行新股（8～28计21条）336

第1节 申报生效（8～15条）336

第2节 申请核准（16～23条）338

第3节 时价发行股票（24～26条）341

第4节 股权分散（27～28条）343

第3章 募集发行公司债（29～33计4条）343

第4章 公开招募（34～42计9条）344

第5章 附则（43计1条）346

附表1.发行新股申报书347

附表2.发行新股申请书348

附表3.合并发行新股申请书349

附表4.减少资本申请书350

附表5.募集设立申请书351

附表6.补办公开发行申请书352

附表7.募集有担保公司债申报书353

附表8.募集无担保公司债申报书354

附表9.有价证券公开招募申报书355

附表10.有价证券公开招募申请书356

附表11.公开发行公司增资扩充计划及资金运用情形季报表357

附表12.发行新股或募集公司债资金来源及运用与预计可能产生效益表358

附表13.资产重估及土地调整增值之资本公积扩充资本金额计算明细表359

F二：上市发行公司申请募集与发行转换公司债审核标准（计14条）360

F三：公开发行股票公司股务处理准则（计29条）363

第1章 总则（1～3计3条）363

第2章 公司股务作业（4～22计19条）363

第1节 股票规格与制发363

第2节 股东名簿及股东开户364

第3节 股票过户、异动登记、设质及遗失之处理365

第4节 股票停止过户及发放股利、配发增资股票之处理369

第3章 董事、监察人、经理人及持有股份超过股份总额10%股东股权之管理（23～27计5条）369

第4章 附则（28～29计2条）370

F四：公开发行公司董事及监察人股权成数及查核实施规则（计9条）374

G.「证券投资/信托/顾问/金融管理法」篇377

G一：证券投资信托事业管理规则（计20条）377

G二：证券投资顾问事业管理规则（计18条）382

G三：证券金融事业管理规则（计20条）386

H「店头市场」篇390

H一：证券商营业处所买卖有价证券管理办法（计19条）（即：店头市场买卖管理法）390

H二：店头市场36问394

I「华侨及外国人投资证券法」篇406

I：华侨及外国人投资证券实施办法406

T上市公司资本额和联络电话407

U证券商名册及有关资料420

V「股市法规」模拟考题444