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课题十七　全球化背景下投资者保护制度研究26

第一章　投资者保护制度完善与资本市场发展26

第一节　我国投资者保护制度与资本市场发展关系的历史沿革26

第二节　我国投资者保护制度现状28

第三节　投资者保护制度与资本市场发展关系的国际借鉴34

第四节　完善投资者保护制度，促进资本市场健康发展36

第二章　上市公司治理与投资者保护38

第一节　上市公司治理结构、公司价值与投资者保护38

第二节　我国上市公司治理现状、问题及其对投资者保护的影响43

第三节　公司治理国际发展趋势49

第四节　完善公司治理结构，加强证券投资者保护56

第三章　证券市场监管与投资者保护59

第一节　监管的一般理论及证券市场监管60

第二节　证券市场监管与投资者保护的相互关系65

第三节　我国证券市场监管现状及存在的问题68

第四节　加强和改善证券监管，更好地保护投资者利益72

第四章　证券投资风险控制及投资者保护74

第一节　证券交易与结算中的风险控制及投资者保护74

第二节　证券公司主要业务和风险类型及风险控制78

第三节　证券公司风险管理体系的制度安排及完善89

第五章　证券投资者补偿制度国际比较及借鉴91

第一节　证券投资者补偿制度的起源及发展92

第二节　政策实践与制度安排国际比较和经验95

第三节　我国证券投资者补偿制度的现状及发展趋势107

第四节　政策涵义及其启示110

第六章　投资者保护法律体系的建立和完善112

第一节　部分国家及地区投资者补偿立法情况112

第二节　有关投资者保护的法律体系及其完善114

第三节　政策建议120

第七章　外资金融机构入市对投资者保护制度的挑战与应对122

第一节　经济全球化及外资证券公司入市对中国资本市场格局的影响122

第二节　外资金融机构入市对金融监管的挑战125

第三节　证券投资者保护制度的国际交流合作130

结论133

课题十八　证券市场中小投资者利益保护问题系统研究149

第一章　投资者利益保护问题理论研究149

第一节　投资者利益保护的内涵及目标150

第二节　投资者利益保护理论综述153

第二章　我国证券市场现状和特征研究160

第一节　我国证券市场特征分析161

第二节　我国证券市场投资者保护状况分析164

第三节　后股权分置时代市场变化状况和特征分析168

第三章　中小投资者市场地位及其成因171

第一节　中小投资者基本状况调查分析171

第二节　我国证券市场中小投资者弱势地位成因分析174

第三节 中小投资者投资行为影响因素分析176

第四章　大股东对中小投资者利益侵害研究178

第一节　大股东对中小投资者利益侵害的综述178

第二节　大股东对中小投资者利益的侵害180

第三节　后股权分置时代大股东对中小投资者利益侵害的趋势变化184

第五章　机构投资者对中小投资者利益侵害的研究187

第一节　机构投资者股价操纵概述188

第二节　机构投资者市场操纵现象的理论分析190

第三节　机构投资者和中小投资者之间的博弈分析192

第六章　中介机构对中小投资者利益侵害的研究196

第一节　中介机构的市场地位和作用196

第二节　中介机构侵害的手段和方法分析197

第七章　我国证券监管部门对中小投资者利益保护的研究200

第一节　我国证券监管的系统问题200

第二节　我国证券监管市场运作机制的缺陷203

第三节　我国证券监管问题的原因分析206

第八章　中小投资者利益保护的国际经验207

第一节　证券监管模式的国际比较207

第二节　海外投资者赔偿制度213

第三节　海外证券市场信息披露监管模式217

第九章　加强中小投资者利益保护的对策和政策建议220

第一节　完善投资者权益保护的制度221

第二节　完善公司治理225

第三节　完善信息披露制度229

第四节　完善证券市场监督体制232

第五节　加强证券市场诚信建设234

第六节　加强中小投资者教育236

第七节　大力发展我国证券投资者保护基金238

课题十九　中国证券投资者保护基金运作模式研究260

第一章　证券投资者保护理论研究260

第一节　关于投资者保护的理论260

第二节　国内外有关证券投资者保护问题的研究概况263

第二章　我国证券投资者保护的现状、问题与成因分析265

第一节　我国证券市场转轨时期证券投资者权益侵害现状265

第二节　我国关于证券投资者保护的法律、法规274

第三节　我国证券投资者保护存在的问题与成因分析281

第三章　海外证券投资者保护基金运作模式比较288

第一节　海外证券投资者保护基金建立的背景以及法律依据289

第二节　海外证券投资者保护基金的组织模式292

第三节　海外证券投资者保护基金的资金募集294

第四节　海外证券投资者保护基金的运用299

第五节　海外证券投资者保护基金的运作效果303

第四章　我国证券投资者保护基金运作模式研究306

第一节　我国证券投资者保护基金功能定位306

第二节　我国证券投资者保护基金的组织结构模式的选择309

第三节　我国证券投资者保护基金资金的运作模式313

第四节　我国证券投资者保护基金对证券公司的风险管理模式319

第五节　我国证券投资者保护基金的投资者教育320

第六节　我国证券投资者保护基金的维权代理321

第七节　我国证券投资者保护基金的监督与管理322

第五章　完善我国投资者保护基金的政策建议323

第一节　我国证券投资者保护基金理想模式与现实之间的差距323

第二节　完善我国证券投资者保护基金运作的政策建议326

第三节　我国证券投资者保护基金未来的发展展望330