新证券法论2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

新证券法论PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 总论1

第一节 证券1

一、证券的含义1

二、证券的特征3

三、证券权利6

四、证券表现形式8

第二节 证券市场10

一、证券市场概论10

二、我国证券市场发展回顾10

三、我国证券市场的分类16

四、我国现阶段证券市场的基本特点20

五、我国上市公司的股权分置改革23

第三节 证券法29

一、证券法概论29

二、我国证券法制建设的回顾32

三、1998年《证券法》评析34

四、新《证券法》的出台36

五、新《证券法》的特点38

第四节 我国证券法律体系的基本架构和主要内容41

一、证券基本法41

二、相关法律42

三、相关行政法规44

四、相关部门规章44

五、相关地方性法规和相关政府规章46

六、证券交易所制定的规则、准则47

七、证券业自律性规章48

第二章 证券品种49

第一节 股票49

一、股票的含义和法律特征49

二、股票的种类52

第二节 公司债券62

一、公司债券的含义63

二、公司债券的种类65

三、可转换公司债券67

第三节 政府债券76

一、政府债券的含义和法律特征76

二、政府债券的种类78

第四节 金融债券82

一、金融债券的含义和法律特征83

二、金融债券的种类85

三、金融债券的特殊形式86

第五节 证券投资基金份额88

一、证券投资基金的含义和法律特征89

二、证券投资基金的种类95

第六节 其他证券形式97

一、概述97

二、非公司企业债券98

三、权证99

四、资产支持证券103

五、证券期货108

第三章 证券法的基本原则110

第一节 证券法基本原则概论110

第二节 保护投资者合法权益原则113

第三节 公开、公平、公正原则116

一、公开原则116

二、公平原则119

三、公正原则122

四、“三公”原则彼此关系及地位辨析124

第四节 风险自负与政府适度干预原则126

一、风险自负的含义126

二、政府干预的正当理由127

三、政府干预的有限范围130

四、证券监管的适度性分析132

第五节 诚实信用原则134

第四章 证券发行139

第一节 证券发行概论139

一、证券发行的含义和法律特征139

二、证券发行的分类143

第二节 证券发行审核制度147

一、证券发行审核制度比较148

二、以核准制为基础的我国证券发行审核制度149

三、发行审核委员会151

四、证券发行人的资格条件153

五、证券发行审核程序154

六、证券发行审核制度的保障措施155

第三节 保荐制度156

一、保荐制度的含义和法律特征156

二、保荐人的职责和义务160

第四节 证券承销162

一、证券承销的含义和法律特征162

二、证券承销的方式163

三、承销商的职责和义务166

第五节 股票的发行169

一、股票发行概述169

二、股份有限公司设立时发行股票171

三、股票首次公开发行172

四、新股发行176

五、外资股发行178

第六节 公司债券的发行181

一、公司债券发行的条件181

二、公司债券发行的程序184

第七节 证券投资基金份额的发行185

一、基金管理公司的设立186

二、证券投资基金份额的发行186

第五章 证券上市189

第一节 证券上市概论189

一、证券上市的基本含义189

二、证券上市的类型191

三、证券上市的意义193

第二节 证券上市条件194

一、股票上市条件194

二、债券上市条件197

三、证券投资基金份额上市条件199

四、权证上市条件199

第三节 证券上市程序200

一、上市申请200

二、保荐机构保荐201

三、上市审核202

四、签订上市协议203

五、上市信息披露204

第四节 暂停上市与恢复上市205

一、暂停上市205

二、恢复上市208

第五节 终止上市（上市公司退市）210

一、退市制度概述210

二、退市制度的主要内容216

三、我国退市制度的完善219

第六章 证券交易224

第一节 证券交易的基本原理224

一、证券交易的基本含义224

二、证券交易的主体226

三、证券交易的方式227

四、证券交易的场所229

五、证券交易的限制232

第二节 证券集中交易236

一、开立证券交易账户236

二、委托238

三、申报与竞价241

四、成交与交割245

五、证券集中交易的特别规则248

第三节 证券的非集中交易255

一、证券协议交易255

二、证券大宗交易257

第四节 证券回购交易259

一、证券回购交易的含义259

二、上市公司股份回购260

三、债券回购交易263

第五节 融资融券交易265

一、融资融券交易概述265

二、融资融券交易的基本特点267

三、证券公司和客户的资格条件269

四、融资融券交易的操作规则270

第六节 证券的场外交易272

一、场外交易概述272

二、证券公司代办股份转让系统的证券交易273

三、银行间债券市场的证券交易275

四、商业银行柜台交易市场的证券交易277

第七节 证券交付277

一、证券交付的基本含义277

二、场内交易的证券交付278

三、场外交易的证券交付280

第八节 禁止的交易行为283

一、导言283

二、内幕交易行为283

三、操纵市场行为288

四、欺诈投资者行为291

五、其他禁止的交易行为293

第七章 上市公司的收购294

第一节 上市公司收购概论294

一、上市公司收购的基本含义294

二、上市公司收购的分类298

三、上市公司收购的利弊分析304

第二节 我国上市公司收购的立法与实践307

一、立法沿革307

二、新《证券法》对上市公司收购修改的主要内容308

三、我国上市公司收购的实践考察309

第三节 上市公司收购的基本原则313

一、股东公平待遇原则313

二、保护中小股东利益原则315

三、信息公开原则316

四、阻挠不得滥用原则319

第四节 上市公司收购的主体和客体321

一、上市公司收购的主体321

二、上市公司收购的客体326

第五节 上市公司收购的几项重要制度327

一、持股披露制度327

二、要约收购制度329

三、协议收购制度335

四、间接收购制度339

五、上市公司收购行为的完成341

第六节 上市公司收购的相关问题研究342

一、上市公司收购与反垄断342

二、反收购348

第八章 证券信息披露制度357

第一节 信息披露概论357

一、信息披露制度立法简史357

二、信息披露制度的基本内涵360

三、信息披露制度的经济学基础361

四、信息披露制度的法理评析363

五、信息披露的有效标准366

第二节 发行信息披露371

一、披露义务人371

二、信息披露的载体和内容372

三、信息披露的程序377

第三节 持续性信息披露379

一、上市公告380

二、定期报告381

三、临时报告386

四、上市公司收购公告388

第四节 信息披露制度涉及的几个相关问题探讨390

一、证券发行信息预披露制度390

二、证券发行披露豁免制度392

三、软信息披露与安全港制度397

四、关于“重大性”的认定标准402

第九章 证券交易所409

第一节 证券交易所概论409

一、证券交易所的含义和特征409

二、证券交易所的历史沿革412

三、证券交易所的职能418

第二节 证券交易所的组织形式420

一、会员制证券交易所421

二、公司制证券交易所422

三、证券交易所的非互助化424

第三节 证券交易所的设立与解散426

一、证券交易所的设立体制426

二、证券交易所的设立条件428

三、证券交易所的解散432

第四节 证券交易所的组织机构433

一、概述433

二、会员与会员大会434

三、理事会438

四、总经理439

五、专门委员会440

第五节 证券交易所的业务规则442

一、概述442

二、会员管理规则443

第六节 证券交易所的监管职能447

一、证券交易所的监管职能概述447

二、对证券交易活动的监管450

三、对会员的监管454

四、对上市公司的监管455

五、对证券交易所的诉讼456

第七节 对证券交易所的管理与监督460

一、对证券交易所负责人与从业人员的管理与监督460

二、对证券交易所业务的管理与监督464

第十章 证券公司468

第一节 证券公司概论468

一、证券公司的含义和法律特征468

二、证券公司的种类472

三、我国证券公司的发展演进474

第二节 证券公司的设立、变更和终止477

一、证券公司的设立477

二、证券公司的变更、终止487

第三节 证券公司的业务489

一、证券公司的营业489

二、证券公司的业务内容493

第四节 证券公司的风险控制501

一、证券公司风险的内部控制501

二、证券公司风险的外部监管506

第十一章 证券登记结算机构509

第一节 证券登记、存管与结算509

一、证券登记、存管与结算的含义509

二、证券登记、存管与结算的模式及其发展演变509

三、证券登记的法律效力510

四、G-30条款与证券登记结算的原则512

第二节 证券登记结算机构的基本问题512

一、证券登记结算机构的定义512

二、证券登记结算机构的特征513

三、证券登记结算机构的产生和发展514

四、证券登记结算机构的法律地位516

五、证券登记结算机构的设立和解散518

第三节 中外证券登记结算机构的考察519

一、发达国家和地区的证券交易结算机构519

二、我国证券登记结算机构的演变及现状521

第四节 证券登记结算机构的业务及管理523

一、证券登记结算机构的业务523

二、证券登记结算机构业务的管理526

第十二章 证券交易服务机构529

第一节 证券交易服务机构概论529

第二节 证券分析师530

一、证券分析师概述530

二、对证券分析师的监管532

三、证券分析师的义务和责任534

四、我国证券市场中的证券分析师537

第三节 证券投资咨询机构538

一、证券投资咨询机构的设立538

二、证券投资咨询机构从业人员的资格及执业539

三、证券投资咨询机构的业务管理540

四、证券投资咨询机构及其从业人员的法律责任542

五、开展会员制业务的证券投资咨询机构543

第四节 证券资信评级机构545

一、资信与资信评级545

二、证券资信评级与证券资信评级机构547

第五节 其他证券交易服务机构550

一、律师事务所550

二、会计师事务所553

三、审计事务所555

第十三章 证券监督管理机构557

第一节 证券监督管理机构概论557

一、证券监督管理机构的含义557

二、证券监督管理机构的特征557

三、中国证券监督管理委员会558

第二节 证券监督管理体制的类型与演变559

一、各国（地区）证券监督管理的主要体制及发展趋势559

二、我国证券监督管理体制的演变562

第三节 证券监督管理机构的职责与义务566

一、证券监督管理机构的职责566

二、证券监督管理机构及其工作人员的义务570

第四节 关于证券监管理念的若干思考571

一、证券监管理念的含义571

二、证券监管理念的地位572

三、中外证券监管理念的比较572

四、树立正确的证券监管理念575

第十四章 证券业协会578

第一节 证券业协会概论578

一、证券业协会的性质579

二、证券业协会与相关机构的监管职能比较581

三、国外证券业自律管理的历史演进583

四、我国证券业协会的形成与发展586

第二节 证券业协会的职责和自律管理职能588

一、证券业协会的职责588

二、证券业协会的自律管理591

第三节 证券业协会的设立和组织结构600

一、中国证券业协会的设立条件和章程600

二、中国证券业协会的组织结构601

三、中国证券业协会与地方证券业协会的关系604

第四节 我国证券业协会存在的不足及其完善604

一、有效的自律监管体系所应当具备的特点604

二、我国证券业协会存在的不足606

三、完善证券业协会职能的思考607

第五节 上市公司协会和其他自律性组织简介609

一、上市公司协会610

二、其他自律性组织611

第十五章 证券法律责任613

第一节 证券法律责任概说613

一、证券法律责任的定义613

二、证券法律责任的构成要件614

三、我国《证券法》上法律责任的特点615

四、证券法律责任制度的修改与完善617

第二节 证券民事责任620

一、证券民事责任概述620

二、证券违约责任621

三、证券缔约过失责任624

四、证券侵权责任626

五、证券民事责任的实现635

第三节 证券行政责任636

一、证券行政责任的含义和构成要件636

二、证券行政责任的种类638

三、证券行政责任的具体内容639

四、证券行政责任的实现651

第四节 证券刑事责任654

一、证券犯罪的概念654

二、证券犯罪的构成要件655

三、证券犯罪种类及其刑事责任657

四、证券犯罪的追诉669

五、证券犯罪刑事责任的完善670

第十六章 涉外证券投资671

第一节 涉外证券投资概论671

一、涉外证券投资的含义和法律特征671

二、涉外证券投资的分类675

第二节 外资境内证券市场投资676

一、QFII投资股票676

二、QFII投资债券682

三、境外投资者对A股上市公司的战略并购683

四、境外投资者投资B股689

第三节 外资境外证券市场投资689

一、境外投资者投资H股690

二、境外投资者投资红筹股694

三、境外投资者投资境外发行债券697

主要参考文献699