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目 录1

第一章虚假信息披露案1

广夏（银川）实业股份有限公司虚假财务报告案3

张家界旅游开发股份有限公司虚假财务报告案23

西安圣方科技股份有限公司虚假陈述案39

郑州百文股份有限公司虚假财务报告案53

四川金路集团股份有限公司虚假财务报告案75

成都博瑞传播股份有限公司虚假信息披露案87

桂林集琦药业股份有限公司虚假财务报告案101

三九医药股份有限公司信息披露违法案115

第二章欺诈发行股票案133

海南大东海旅游中心股份有限公司欺诈发行股票案135

福建九州集团股份有限公司欺诈发行股票案149

光电股份有限公司股票案163

高某某、前总会计师练某某参与欺诈发行麦科特163

麦科特光电股份有限公司前董事长钟某某、前总经理163

第三章操纵股票价格案179

广东欣盛投资顾问有限公司操纵亿安科技股票181

价格案181

中科创业股票价格操纵案201

浙江证券有限责任公司操纵钱江生化股票价格案217

第四章法人以个人名义买卖股票案231

中国科技国际信托有限责任公司哈尔滨证券交易营业233

部利用个人股票账户申购新股案233

山东三联集团公司利用个人账户买卖股票案243

甘肃证券有限责任公司违法融资及使用个人账户255

自营案255

湖南证券股份有限公司利用个人账户买卖湘证267

基金案267

股票案279

上海金安投资管理有限公司利用个人账户买卖279

第五章为客户交易提供融资案291

青海证券有限责任公司深建营业部为客户融资案293

浙江证券有限责任公司为客户融资等违法行为案305

第六章中介机构违规案319

万邦律师事务所为大庆联谊石化股份有限公司出具含有虚假内容的法律意见书案321

海南会计师事务所为海南大东海旅游中心股份有限公司337

出具含有虚假内容的审计报告案337

湖南开元会计师事务所为张家界旅游开发股份有限公司349

出具含有虚假内容的审计报告案349

原郑州会计师事务所为郑州百文股份有限公司出具含有363

虚假内容的审计报告案363

福建华兴会计师事务所为福建九州集团股份有限公司377

出具含有虚假内容的审计报告案377

公司出具虚假审计报告案393

山东临沂天成会计师事务所为山东渤海集团股份有限393

原四川德阳会计师事务所为四川金路集团股份有限公司出具含有虚假内容的审计报告案403

四川华信（集团）会计师事务所为原四川电器股份有限公司出具含有虚假内容的审计报告案417

深圳华鹏会计师事务所吕某参与欺诈发行麦科特427

股票案427

广东明大律师事务所郭某参与欺诈发行麦科特443

股票案443

广东大正联合资产评估有限公司原法人代表郑某参与457

欺诈发行麦科特股票案457

南方证券有限公司唐某参与欺诈发行麦科特股票案473

第七章其他违规案487

国信证券有限责任公司和大鹏证券有限责任公司违规489

申购股票案489

戴某等超比例持有张家界旅游公司股票案499

江苏证券股份有限公司超比例持有九发股份股票未511

公告案511