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第一章 证券交易概述1

知识导图1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制1

考点1证券交易的概念及原则1

考点2证券交易基本要素2

考点3证券交易机制9

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元10

考点1会员制度10

考点2交易席位和交易单元12

本章考点自测解析14

一、单项选择题14

二、多项选择题16

三、判断题20

第二章 证券交易程序23

知识导图23

第一节 证券交易程序概述23

考点1开户23

考点2委托24

考点3成交24

考点4结算24

第二节 证券账户和证券托管25

考点1证券账户管理25

考点2证券托管与存管27

第三节 委托买卖27

考点1委托形式27

考点2委托内容28

考点3委托受理、执行与委托撤销31

第四节 竞价与成交33

考点1竞价原则33

考点2竞价方式34

考点3竞价申报时的有效申报价格范围35

考点4竞价结果37

考点5交易费用37

第五节 交易结算38

考点1证券公司与客户之间的证券清算交收38

考点2证券公司与客户之间的资金清算交收38

本章考点自测解析40

一、单项选择题40

二、多项选择题44

三、判断题48

第三章 特别交易事项及其监管53

知识导图53

第一节 特别交易规定与交易事项53

考点1特别交易规定53

考点2特殊交易事项58

考点3固定收益证券综合电子平台60

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理61

考点1交易信息61

考点2交易行为监督63

考点3合格境外机构投资者证券交易管理64

本章考点自测解析65

一、单项选择题65

二、多项选择题70

三、判断题74

第四章 证券经纪业务78

知识导图78

第一节 证券经纪业务概述78

考点1证券经纪业务的含义78

考点2证券经纪业务的特点79

考点3证券经纪关系的建立79

第二节 证券经纪业务的营运管理82

考点1账户管理83

考点2委托买卖97

考点3清算交割98

考点4投资者教育与适当性管理99

考点5证券投资顾问服务102

第三节 证券经纪业务的营销管理106

考点1证券经纪业务营销的主要内容106

考点2证券经纪业务营销实务107

考点3证券经纪业务营销的监督管理110

第四节 证券经纪业务的风险及其防范112

考点1证券经纪业务的主要风险112

考点2证券经纪业务风险的防范113

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任114

考点1证券经纪业务监管的一般要求114

考点2证券经纪业务的禁止行为115

考点3经纪业务的监管措施116

考点4法律责任117

本章考点自测解析119

一、单项选择题119

二、多项选择题124

三、判断题132

第五章 经纪业务相关实务137

知识导图137

第一节 股票网上发行137

考点1网上发行的概念和类型137

考点2股票上网发行资金申购程序139

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票141

考点1分红派息141

考点2配股缴款143

考点3股东大会网络投票144

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作145

考点1开放式基金场内认购、申购与赎回145

考点2上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回146

考点3证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回148

考点4权证的交易与行权149

考点5可转换债券转股150

第四节 代办股份转让151

考点1代办股份转让的概念和业务范围151

考点2代办股份转让的资格条件151

考点3代办股份转让的基本规则152

考点4非上市股份有限公司股份报价转让试点153

第五节 期货交易的中间介绍154

考点1证券公司中间介绍业务154

考点2证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围154

考点3证券公司提供中间介绍业务的业务规则155

本章考点自测解析156

一、单项选择题156

二、多项选择题162

三、判断题171

第六章 证券自营业务174

知识导图174

第一节 证券自营业务的含义与特点174

考点1证券自营业务的含义及投资范围174

考点2证券自营业务的特点176

第二节 证券公司证券自营业务管理176

考点1证券自营业务的决策与授权176

考点2证券自营业务的运作管理177

考点3证券自营业务的风险监控178

第三节 证券自营业务的禁止行为179

考点1禁止内幕交易179

考点2禁止操纵市场181

考点3其他禁止的行为181

第四节 证券自营业务的监管和法律责任182

考点1监管措施182

考点2法律法规责任183

本章考点自测解析185

一、单项选择题185

二、多项选择题188

三、判断题193

第七章 资产管理业务196

知识导图196

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格196

考点1资产管理业务的含义及种类196

考点2资产管理业务资格198

第二节 证券管理业务的基本要求199

考点1资产管理业务管理的基本原则199

考点2证券公司办理资产管理业务的一般规定200

考点3客户资产托管200

第三节 定向资产管理业务201

考点1定向资产管理业务的基本原则201

考点2定向资产管理业务运作的基本规范201

考点3定向资产管理合同203

考点4定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务203

考点5定向资产管理业务的内部控制203

第四节 集合资产管理业务205

考点1集合资产管理业务运作的基本规范205

考点2设立集合资产管理计划的备案与批准程序206

考点3集合资产管理计划说明书207

考点4集合资产管理合同208

考点5集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务208

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制209

考点1证券公司开展资产管理业务所禁止的行为209

考点2资产管理业务的风险及其控制209

第六节 资产管理业务的监管和法律责任210

考点1监管职责210

考点2监管措施210

考点3法律责任211

本章考点自测解析211

一、单项选择题211

二、多项选择题216

三、判断题223

第八章 融资融券业务228

知识导图228

第一节 融资融券业务的含义及资格管理228

考点1融资融券业务的含义228

考点2融资融券业务资格229

第二节 融资融券业务的管理230

考点1融资融券业务管理的基本原则230

考点2融资融券业务的账户体系231

考点3融资融券业务客户的申请、征信与选择232

考点4融资融券业务合同与风险揭示233

考点5客户开户、提交担保品与授信233

考点6融资融券交易操作234

考点7保证金及担保物管理235

考点8权益处理237

考点9信息披露与报告237

第三节 融资融券业务的风险及其控制238

考点1证券公司融资融券业务的风险238

考点2证券公司融资融券业务风险的控制238

第四节 融资融券业务的监管和法律责任240

考点1融资融券业务的监管240

考点2法律责任241

第五节 转融通业务242

考点1转融通业务的含义及基本原则242

考点2基本业务规则243

考点3资金和证券的来源244

考点4权益处理244

考点5监督管理245

本章考点自测解析246

一、单项选择题246

二、多项选择题249

三、判断题257

第九章 债券回购交易262

知识导图262

第一节 债券质押式回购交易262

考点1债券质押式回购交易的概念262

考点2证券交易所债券质押式回购交易262

考点3全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则264

第二节 债券买断式回购交易267

考点1债券买断式回购交易的含义及作用267

考点2全国银行间债券市场买断式回购交易267

考点3上海证券交易所买断式回购交易的基本规则268

第三节 债券回购交易的清算与交收269

考点1证券交易所质押式回购的清算与交收269

考点2全国银行间债券市场债券回购的清算与交收270

考点3证券交易所买断式回购的清算与交收271

本章考点自测解析272

一、单项选择题272

二、多项选择题276

三、判断题280

第十章 证券登记与交易结算282

知识导图282

第一节 证券登记282

考点1证券登记概述282

考点2证券登记的种类283

第二节 证券交易清算与交收285

考点1清算与交收的概念285

考点2滚动交收和会计日交收286

考点3清算与交收的原则286

第三节 结算账户的管理287

考点1结算账户的开立288

考点2结算账户的管理288

考点3结算账户的撤销289

第四节 证券交易的结算流程289

考点1交易数据接收289

考点2清算289

考点3发送清算结果290

考点4结算参与人组织证券或资金以备交收290

考点5证券交收和资金交收290

考点6发送交收结果291

考点7结算参与人划回款项291

考点8交收违约处理292

第五节 结算风险及防范292

考点1证券结算风险的概念和种类292

考点2证券结算风险的防范措施293

考点3我国的结算风险防范和管理措施294

本章考点自测解析295

一、单项选择题295

二、多项选择题299

三、判断题302