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第一章 私募基金基础知识3

第一节 私募基金概述3

一、私募基金的概念与特征3

二、中国私募基金的产生及发展5

三、私募基金的类型7

四、私募基金中的法律关系8

第二节 私募基金的运作流程9

一、私募基金的募集9

二、私募基金的设立9

三、私募基金的投资运作9

四、私募基金的投后管理10

五、私募基金的退出10

第三节 私募基金相似概念的区别11

一、私募基金与公募基金11

二、私募基金与非法集资12

第二章 私募基金管理人17

第一节 私募基金管理人概述17

一、私募基金管理人的概念17

二、私募基金管理人的设立条件17

三、私募基金管理人的职责20

第二节 私募基金管理人的登记备案及变动24

一、私募基金管理人登记备案系统24

二、私募基金管理人登记备案流程27

三、私募基金管理人变更登记的程序31

四、私募基金管理人注销登记32

五、外资私募基金管理人的设立及登记备案33

第三节 私募基金管理人的内部控制35

一、私募基金管理人内部控制概述35

二、私募基金管理人内部控制的主要内容37

第四节 私募基金管理人法律意见书的制作40

一、《法律意见书》的适用情形40

二、《法律意见书》的出具要求40

三、《法律意见书》的核查内容43

四、《私募基金管理人登记法律意见书》范本46

第三章 私募基金的设立55

第一节 有限合伙型私募基金55

一、概述55

二、有限合伙型私募基金的设立程序56

三、有限合伙型私募基金的税务承担59

四、有限合伙型私募基金的合伙协议60

五、有限合伙型私募基金的内部治理结构63

第二节 契约型私募基金64

一、概述64

二、私募投资基金合同的条款65

三、契约型私募基金的内部治理结构79

第三节 公司型私募基金81

一、概述81

二、公司章程必备条款82

三、公司型私募基金的内部治理结构84

第四节 江苏宿迁筑梦基金小镇87

一、概况87

二、筑梦小镇建设与发展88

三、股权投资类项目发展情况88

四、园区基金产业企业设立流程89

五、优惠政策89

第四章 私募基金的募集95

第一节 合格投资者95

一、私募基金合格投资者认定标准95

二、私募基金合格投资者的类型96

三、投资者适当性管理99

四、案例解读105

第二节 私募基金的募集107

一、私募基金的募集方式及要求107

二、私募基金的募集机构及从业人员107

三、私募基金的募集程序109

第三节 违法募集行为及相关案例解读122

一、私募基金行业的违法行为现状122

二、对违法募集行为的法律制裁及行业自律123

三、案例解读127

第五章 私募基金的投资运作与投后管理135

第一节 私募基金的投资运作135

一、项目渠道135

二、项目立项136

三、项目尽职调查137

四、投资决策141

第二节 私募基金投资运作中的特殊问题142

一、VIE架构142

二、反稀释条款147

三、股权回购条款150

四、对赌协议条款151

第三节 私募基金的投后管理158

一、概念158

二、工作原则158

三、风险监控159

四、增值服务160

第六章 私募基金项目的退出169

第一节 公司上市169

一、概念169

二、首次公开发行股票的基本条件170

三、法定发行程序174

四、申请文件176

五、境内IPO上市实际操作流程181

第二节 兼并和收购184

一、兼并和收购的概念184

二、兼并和收购的特点184

三、兼并和收购的弊端185

四、兼并和收购的程序186

五、兼并和收购的阻碍186

六、兼并和收购的策略187

第三节 股权回购190

一、概述190

二、股权回购的类型190

三、股权回购的程序192

第四节 股权转让193

一、概念193

二、股权转让的形式193

第五节 新三板195

一、概念195

二、新三板挂牌条件195

三、退出渠道197

第六节 科创板198

一、“科创板”发展历程198

二、证监会负责人就设立上海证券交易所科创板并试点注册制答记者问198

三、上交所关于设立科创板并试点注册制相关情况答记者问199

四、科创板未来发展的展望200

第七节 借壳上市202

一、概念202

二、借壳上市的原因202

三、实现途径203

四、借壳上市的风险控制203

第八节 定向增发205

一、概念205

二、增发的条件205

第九节 私募基金的清算207

一、概念207

二、私募基金清算的类型207

三、优先清算条款与约定清算208

第十节 私募基金的退出案例209

一、某品牌服装公司IPO方式退出209

二、某科技股份有限公司兼并收购方式退出210

三、某医疗器械有限公司股权转让方式退出211

四、某科技股份有限公司增发方式退出212

附录217

中华人民共和国证券投资基金法217

私募投资基金募集行为管理办法244

私募投资基金信息披露管理办法254

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）260

私募投资基金监督管理暂行办法265

私募基金管理人登记须知272

私募投资基金备案须知282