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缩略语对照表1

绪论1

第一节 风险和金融部门1

第二节 金融部门的敏感性9

第三节 法律风险的基本概念10

第四节 对操作风险与日俱增的关注——“Basel Ⅱ”11

第五节 伦敦市场上的法律风险15

第六节 全球背景20

第七节 法律制定者和监管者22

第八节 目前的某些风险执迷23

第一篇 历史35

第一章 一个具有里程碑意义的案例及其后果35

第一节 市场的外部冲击——法律失败35

第二节 Hammersmith and Fulham案中的法律要点38

第三节 背景事实39

第四节 案例更宽广的背景42

第二章 一个概念上不可能的案例49

第一节 “回押”及其法律逻辑49

第二节 来自其他法域的压力52

第三节 压力的缓解——遗留的问题54

第三章 解决分歧56

第一节 对抵消和净额结算的早期（但却是长期的）关注56

第二节 一般性问题57

第三节 为什么这种关注变得强烈起来60

第四节 FLP的第一指导意见63

第五节 股票借贷文件的问题——一个案例研究66

第六节 判例法与立法发展75

第七节 多边净额结算——British Eagle案及其余波82

第二篇 特征93

第四章 定义93

第一节 背景93

第二节 对“法律风险”含义理解的变化95

第三节 我们是否需要定义98

第四节 FSA的定义103

第五节 英格兰银行的定义——基于原因的方法105

第六节 FLP的方法107

第七节 国际统一私法学会提出的定义110

第八节 银行律师使用的两个定义111

第九节 国际律师协会的定义112

第十节 “流氓交易员”118

第五章 来源121

第一节 法律风险的来源121

第二节 金融机构的行为122

第三节 金融市场的特性130

第四节 法律内在的问题139

第五节 法律和金融的相互作用144

第六章 起因156

第一节 风险和原因链157

第二节 判例法和常识160

第三篇 实例167

第七章 间接持有投资证券的财产权益问题167

第一节 相较法律而言的市场惯例167

第二节 海牙公约173

第三节 世界范围的法律改革175

第四节 UNIDROIT的提案175

第五节 FMLC的建议181

第八章 模糊的法律184

第一节 目标过高的立法184

第二节 2002年犯罪收益（追缴）法186

第三节 市场滥用196

第四节 其他近期的立法204

第九章 重新定性207

第一节 融资的不同方法208

第二节 错误标签的风险210

第三节 出售和抵押的本质区别213

第四节 一个非常坚决的决定215

第五节 固定还是浮动217

第六节 对浮动押记的定义219

第七节 贷方的窘境220

第八节 Spectrum案221

第四篇 管理225

第十章 法律风险管理的实质225

第一节 监管者管理风险的通行做法225

第二节 风险管理的原则230

第三节 风险管理职责的范围231

第四节 风险情境实例232

第五节 识别风险238

第六节 评估风险240

第七节 监督242

第八节 控制和减轻245

第十一章 律师在法律风险管理方面的责任250

第一节 对清晰方法论的需要250

第二节 法律风险管理中律师和法律部门的角色251

第三节 意见和类似文件258

第四节 文件保存264

第五节 律师角色的明晰267

第五篇 结论273

第十二章 以基于风险的方法分析法律273

案例列表280

法规列表284