联邦反托拉斯政策 竞争法律及其实践 第3版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一编　基础：政策和衡量方法1

第一章　反托拉斯基础经济学3

1.1　价格理论：经济行为和完全竞争3

1.1a．完全竞争的市场3

1.1b．竞争性企业的行为8

1.2　垄断（monopoly）13

1.2a．受保护的垄断者的价格和产出13

1.2b．买方垄断；产出效果；政策意义15

1.2c．现实市场上的事实垄断18

1.3　反托拉斯政策，以及垄断的社会成本19

1.3a．垄断（monopoly）是一种状态；垄断化（monopolization）是一种过程19

1.3b．垄断所引起的无谓损失21

1.3c．垄断的社会成本：寻租23

1.3d．垄断的社会成本：竞争者所损失掉的投资26

1.4　产业组织理论和规模经济29

1.4a．规模经济的一般情况29

1.4b．持续的规模经济，自然垄断，特许投标和可竞争理论34

1.5　欠完全的竞争（less-than-perfect competition）39

1.5a．产品差异40

1.5b．价格歧视40

1.5c．寡头垄断40

1.5d．交易成本41

1.5e．欠完全竞争和“次最优”（second best）41

1.6　进入壁垒43

1.7　结构—行为—绩效范式的坎坷经历46

第二章　反托拉斯政策的历史和理念51

2.1 美国反托拉斯政策的发展51

2.1a．《谢尔曼法》的目标：效率，以及利益集团的解释51

2.1b．普通法和联邦反托拉斯法55

2.1c．联邦反托拉斯政策简史59

2. 经济学在反托拉斯中的作用64

2.2a．1960年以前的反托拉斯和经济学64

2.2b．芝加哥学派及其后患66

2.2c．怀疑主义：竞争者诉讼v．消费者诉讼；私人诉讼v．公诉68

2.2d．政治学和民主政策73

2.2e．芝加哥学派之后的反托拉斯政策74

2.3 关于反托拉斯对经济学的需要76

2.3a．反托拉斯经济学的范围76

2.3b．反托拉斯经济学的实质79

2.3c．反托拉斯经济学中的“效率”和“消费者福利”的含义80

第三章 市场力量和市场界定83

3.1 引言83

3.1a．市场力量的技术界定84

3.1b．采用市场份额作为市场力量的替代物86

3.1c．市场份额不只是作为代用品：市场份额的独立意义87

3.1d．反托拉斯的相关市场87

3.2 相关市场的判断88

3.2a．假定的价格上涨的幅度90

3.2b．“利润最大化”的涨价91

3.2c．更宽或更窄的市场：亚市场一般不需要考虑92

3.3 产品市场：一般考察96

3.3a．市场和品牌：“锁定”98

3.3a1．单个品牌通常并不构成相关市场：Kodak（柯达）案98

3.3a2．下级法院对Kodak案（的判决）进行限制的判决103

3.3a3．合同“锁定”，特许品牌作为市场104

3.3b．替代v．补充：组产品市场106

3.3b1．由替代品组成的相关市场106

3.3b2．判定“组产品”市场的狭义理由107

3.4 “需求交叉弹性”：“玻璃纸”谬误及其影响109

3.4a．交叉价格弹性及其含义109

3.4b．du Pont（玻璃纸）案中的需求交叉弹性110

3.4c．对“玻璃纸”谬误的纠正112

3.5 供应弹性：外国进口114

3.5a．外国进口和Alcoa案114

3.5b．关于供应问题（或本应针对而没有针对供应问题）的其他判决117

3.5c．对供应替代性，是应纳入相关市场，还是将其视为进入壁垒低119

3.6 地域市场120

3.6a．运输的货物：最小地域市场121

3.6b．不流动的货物和服务122

3.6c．价格活动和运输类型124

3.6c1．一般价格活动：不对称（现象）124

3.6c2．埃尔津加—贺加绨标准126

3.6d．贸易区：不得竞争契约127

3.6e．价格歧视128

3.7 市场份额的计算和解释129

3.7a．收入v．单位130

3.7b．产出v．产能131

3.7c．产品耐用性和力量133

3.7d．对市场份额数据进行解释：事实和法律问题134

3.8 司法部合并指南中的市场界定137

3.8a．指南中阐明的产品市场界定方法137

3.8b．指南对地域市场的界定139

3.8c．价格歧视的意义140

3.8d．市场份额的计算141

3.8e．合并指南中的“玻璃纸”谬误141

3.8f．结论：指南是政策声明143

3.9 确定市场力量的其他方法143

3.9a．直接衡量残余需求143

3.9b．持久的价格歧视146

3.9b1．价格歧视和知识产权148

3.9b2．价格歧视和市场界定148

3.9c．持久的垄断利润148

3.9c1．垄断利润v．会计利润149

3.9c2．不存在很高的会计利润150

3.9c3．“租金”问题150

3.9d．市场力量和知识产权152

第二编 反托拉斯实体法155

第四章 关于通谋和寡头垄断的反托拉斯政策157

4.1 导言：关于价格固定的基础经济学157

4.1a．卡特尔欺骗行为的普遍性（或几乎是普遍的）159

4.1a1．卡特尔的利润最大化与单个企业的利润最大化的背离160

4.1a2．对卡特尔进行欺骗的策略161

4.1a3．对欺骗行为的发现和惩罚163

4.1b．竞争性的外围企业166

4.1c．卡特尔的内部效率167

4.1d．买方卡特尔169

4.2 寡头垄断，合作性的和非合作性的170

4.2a．非合作性的古诺寡头垄断171

4.2b．合作性的寡头垄断策略v．非合作性的寡头垄断策略173

4.3 通谋的社会成本177

4.4 关于寡头垄断和默示通谋的反托拉斯政策178

4.4a．对寡头垄断的抨击；特纳—波斯纳之争179

4.4b．对默示通谋和便利因素的识别；政策选择181

4.5 根据间接或环境证据来证明价格或产出“协议”185

4.6 证据无法有力地证明存在协议时，如何对寡头垄断行为进行管辖190

4.6a．引言；不完全的协议190

4.6b．对通过协议而设立的便利因素的指控193

4.6c．“单方的”便利因素；基点定价方案194

4.6d．其他便利因素；《联邦贸易委员会法》第5条199

4.6e．结论：共谋案件中的即决判决203

4.7 企业内部的共谋203

第五章 竞争者组成的企业联营（joint venture）、一致拒绝、专利许可和合理规则208

5.1 导论：竞争者之间赤裸裸的协议和附属性协议208

5.1a．区分赤裸裸的协议与附属性协议；法律问题209

5.1b．为何多边活动应当受到更严格的反托拉斯审查211

5.1c．部分谴责；限制性更小的其他方法213

5.2 作为市场推进器的企业联营214

5.2a．企业联营：概述215

5.2a1．可能产生的损害与收益215

5.2a2．排他性问题的两面218

5.2b．便利研发、广告和促销的企业联营；附属性的市场划分220

5.2b1．企业联营与“搭便车”问题220

5.2b2．《国家合作研究法》221

5.2b3．与广告相关的附属性的和赤裸裸的限制221

5.2b4．附属性市场划分和不竞争协议223

5.2c．以交易效率来作为企业联营定价的理由228

5.2d．对企业联营的分析与对合并的分析之间的关系230

5.3 竞争者之间交换价格信息或产出信息；公布价格的协议232

5.3a．全行业范围的价格和产出信息传播233

5.3b．竞争者之间直接交换价格信息235

5.3c．公布价格的协议，或公布价格并予以遵守的协议237

5.4 一致拒绝交易237

5.4a．危害与好处：正确的反托拉斯标准237

5.4a1．合理规则及其若干例外238

5.4a2．对于专业性职业是否应予特别对待？243

5.4b．有效率的企业联营与拒绝交易245

5.4b1．封闭型企业联营和其他传统的企业联营245

5.4b2．开放型企业联营：网络正外部性246

5.4c．私人企业协会和专业协会中的标准制定和规则的执行252

5.4d．并非竞争者的企业间订立的协议258

5.4e．表达性的、非商业联合抵制260

5.5 关于专利及其他知识产权的许可和使用的协议261

5.5a．导言：基本问题261

5.5b．专利滥用原则的范围262

5.5c．专利许可266

5.5c1．固定价格；产出限制；许可费；排他性266

5.5c2．横向地域划分和其他市场划分协议269

5.5c3．一揽子许可271

5.5c4．专利池272

5.5c5．回授273

5.5d．就专利权以外的其他知识产权订立的协议274

5.6 定性与评价：本身违法规则和合理规则275

5.6a．最高法院和本身违法规则275

5.6b．合理规则与本身违法规则之间的区别被夸大了278

5.6c．确认反竞争行为：一个尝试性的路线图283

5.6d．缩短的合理规则（The Truncated Rule of Reason）289

5.6e．举证责任292

第六章 排挤性的行为和支配企业：关于垄断化和企图垄断的基本理论294

6.1 非法的垄断化294

6.2 垄断力和非法垄断化296

6.2a．垄断化的市场力量要件297

6.2b．市场力量与市场份额的关系299

6.3 行为要件——是不是必须有“坏行为”？300

6.4 垄断化行为的识别302

6.4a．排挤性行为302

6.4b．区分私人诉讼和政府诉讼305

6.4c．意图（intent）306

6.5 “企图垄断”违法行为307

6.5a．关于“企图垄断”的法律中的“特定意图”要件309

6.5b．“成功的危险的可能性”312

6.5b1．“危险的可能性”要件作为一个甄别手段313

6.5b2．“危险的可能性”和市场力量314

6.6 共谋垄断316

第七章 垄断案件与企图垄断案件中的排挤性行为318

7.1 导言318

7.2 合并与垄断318

7.3 扩大产出；策略性的产能结构320

7.4 价格歧视；出租行为321

7.5 单方拒绝交易（一）：一般原则322

7.5a．针对竞争者的拒绝322

7.5b．交易义务的范围327

7.6 单方拒绝交易（二）：纵向一体化、价格压榨、搭售和排他性交易328

7.6a．Kodak案及其后果328

7.6a1．要构成“锁定”，须是先购买了产品，而后政策才发生改变330

7.6a2．“普通”（average）客户须是未充分知情的；或须是有可能进行价格歧视331

7.6a3．总结：对市场的不完善加以利用并不属于第2条的管辖范围331

7.6b．价格“压榨”或供应“压榨”；纵向一体化332

7.6c．搭售和排他性交易——不必满足技术要件334

7.6d．私人反托拉斯原告对被告的纵向拒绝交易提起诉讼336

7.6e．合理的商业目的337

7.6f．非垄断者的单方拒绝338

7.7 拒绝交易（三）：关键设施原则338

7.7a．什么才是“关键设施”340

7.7b．交易义务的范围340

7.7c．拒绝交易的合理性341

7.7d．关键设施原则与反托拉斯的一般目标不一致342

7.7d1．强制分享需要进行价格管理342

7.7d2．强制分享会削弱开发其他供应来源的动力343

7.8 “掠夺性的”产品设计和开发；不予披露；变更互补性产品343

7.8a．掠夺性的产品或方法革新344

7.8b．对新技术不予披露346

7.8c．微软：不必要的损害性重新设计和不必要的许可条件347

7.8d．策略性的进入阻碍；掠夺性广告，过度的产品差异349

7.9 令人困扰的“杠杆理论”；在第二个市场上的非垄断性优势350

7.10 提高竞争对手的成本（RRC）353

7.10a．RRC的种类和司法进展354

7.10b．对市场和消费者进行先占，来提高对手的成本355

7.11 滥用专利或其他知识产权358

7.11a．Walker Process案：以欺骗手段“获得”专利359

7.11b．明知专利无效或不可执行而执行之；Noerr Issues360

7.11c．积聚；不使用364

7.11d．单纯的拒绝许可和有条件的拒绝许可365

7.11d1．绝对的拒绝许可365

7.11d2．有条件的拒绝许可367

7.12 滥用政府程序367

7.13 构成反托拉斯违法行为的商业侵权368

7.14 企图垄断案件中的行为要件369

第八章 掠夺性定价以及其他排挤性行为372

8.1 导言372

8.2 价格什么时候才是掠夺性的？阿里达—特纳标准373

8.3 掠夺性定价：阿里达—特纳标准的运用及对它的批评375

8.3a．平均可变成本（AVC）作为代用品375

8.3b．长期策略性行为的问题；高于成本的“掠夺性”定价；多重收益的掠夺376

8.3b1．限制性定价和策略性的进入阻碍377

8.3b2．多重收益的掠夺性定价380

8.3c．以平均可避免成本来衡量的AVC；机会成本381

8.4 结构问题：什么时候有可能发生掠夺性定价？383

8.4a．掠夺者的市场地位384

8.4b．进入壁垒387

8.4c．过剩产能387

8.4d．对生产性资产的处置389

8.4e．是否应当把竞争者的掠夺性定价诉讼取消？390

8.5 司法上对阿里达—特纳标准的调整：价格／成本关系和意图391

8.5a．价格／成本关系391

8.5b．意图393

8.6 司法上对阿里达—特纳的修正：确定相关成本；多产品的企业；针对特定客户的定价394

8.7 司法上对阿里达—特纳标准的调整：结构问题397

8.8 掠夺性定价与《罗宾逊—帕特曼法》399

8.9 其他排挤性定价问题406

8.9a．一揽子定价406

8.9b．数量折扣和市场份额折扣（捆绑的和未捆绑的）407

8.9c．上架补贴以及向零售商支付的其他价格刺激408

8.9d．掠夺性购买：作为排挤性手段的价格保护条款409

第九章 纵向一体化和纵向合并411

9.1 导言411

9.2 纵向一体化的经济学412

9.2a．科斯著作的含义412

9.2b．技术成本的节约和交易成本的节约413

9.2c．有效率的纵向一体化与垄断者；消除双重边际化416

9.3 纵向一体化可能产生的反竞争效果418

9.3a．对投入物的策略性控制419

9.3b．价格歧视420

9.3c．排斥和进入壁垒421

9.3d．受价格管制的企业实施的纵向一体化422

9.3e．纵向一体化和卡特尔423

9.4 纵向合并和反托拉斯法423

9.5 纵向合并与反托拉斯局的合并指南430

9.5a．增加进入壁垒431

9.5b．便利通谋的纵向合并432

9.5c．逃避价格管制432

第十章 搭售，互惠，排他性交易和特许合同433

10.1 导言：搭售的司法标准433

10.2 搭售安排和消费者福利435

10.3 市场力量和本身违法的搭售；《谢尔曼法》的标准与《克莱顿法》的标准436

10.3a．搭售行为的市场力量要件之原理及其发展436

10.3b．竞争不完全的市场上的搭售安排；锁定客户439

10.3c．知识产权与市场力量的推定442

10.3d．“独特性”和“无处不在”是不是市场力量443

10.3e．《谢尔曼法》标准与《克莱顿法》标准是不是相互独立的？《联邦贸易委员会法》445

10.3f．对搭售适用本身违法规则的理由446

10.4 什么时候可以说不同产品是“搭”在一起的？447

10.4a．通过合同、条件或共识进行强制448

10.4b．证明存在一个相关的搭售“协议”；未经交流的条件450

10.4c．一揽子折扣451

10.4d．通过“一揽子设计”来进行强制；技术性搭售452

10.5 结卖品和搭卖品必须是相互独立的产品453

10.5a．导言；基本的竞争性市场标准453

10.5b．“新”产品455

10.5c．可完全或部分替代的产品能否构成独立产品456

10.5d．知识产权和劳动能否构成独立产品457

10.5e．效率——“联合提供所产生的节约”458

10.6 竞争效果459

10.6a．杠杆理论：通过搭售来把一个垄断变成两个垄断；附加460

10.6b．进入壁垒；排斥，以及通谋463

10.6b1．进入壁垒和搭售安排463

10.6b2．排斥；市场份额464

10.6b3．搭售和通谋464

10.6c．逃避价格管制465

10.6d．掠夺性定价和其他“企图垄断”行为467

10.6e．搭售作为价格歧视和计量的手段；特许协议468

10.7 搭售和效率：走向一般的合理规则471

10.7a．效率以及搭售法上的本身违法规则的特点471

10.7b．销售经济；全套产品强迫和不想要的搭卖品；对消费者未造成损害472

10.7c．结论：搭售法走向合理规则473

10.8 互惠474

10.9 排他性交易477

10.9a．反竞争的排斥及其各种变种477

10.9a1．关于排他性交易的排斥理论477

10.9a2．提高对手的成本478

10.9a3．衡量纵向排斥的市场之界定479

10.9b．排他性交易作为便利卡特尔的手段479

10.9c．排他性交易与搭售的区别480

10.9d．排他性交易的效率解释和抗辩481

10.9e．排他性交易合同的法律标准483

第十一章 对销售施加的品牌内部限制489

11.1 导言489

11.2 最低转售价格维持和纵向地域限制的竞争危害490

11.2a．前言490

11.2b．使用纵向限制来便利通谋；某个经销商十分强大491

11.2b1．经销商的力量；政策意义494

11.2b2．生产商通谋和纵向限制495

11.2c．排斥效果496

11.2d．价格歧视497

11.2e．其他理论498

11.3 纵向限制和效率498

11.3a．“搭便车”问题498

11.3a1．用纵向限制来防止“搭便车”的经济学499

11.3a2．用纵向限制来防止“搭便车”的范围和效率501

11.3b．“搭便车”问题的各种变体以及其他解释502

11.3b1．购买“优先”的销售服务；货架空间；质量证明502

11.3b2．增进转售密度503

11.3b3．便利供应商进入503

11.3b4．保护经销商的利润空间；执行销售合同503

11.3c．纵向限制与对效率的再思考505

11.4 纵向限制案件中的协议要件507

11.4a．协议——横向协议与纵向协议，价格协议与非价格协议507

11.4b．Colgate原则508

11.4c．Colgate原则的复苏；终止与经销商的关系509

11.4d．关于纵向限制的协议要件和反托拉斯政策；由强大的经销商所发动的限制514

11.5 转售价格维持在法院；本身违法规则及其例外515

11.5a．普通法和Dr.Miles案中的规则515

11.5b．“转售”的含义——委托除外516

11.5c．最高转售价格维持520

11.5d．价格协议与非价格协议的区别523

11.5e．对RPM适用的本身违法规则，概括527

11.6 纵向非价格限制和合理规则527

11.6a．对品牌内部竞争与品牌间竞争的权衡529

11.6b．Sylvania案对下级法院的影响531

11.6c．联合抵制533

11.6d．排他性经销商，独家销售渠道，拒绝交易534

11.6e．双轨销售535

11.7 通谋：对销售限制适用合理规则537

11.7a．一般政策考虑537

11.7b．纵向一体化一般是有效率的，但并不必然是有效率的538

11.7c．不能采用的方法538

11.7d．合理规则调查概述539

第十二章 竞争者之间的合并541

12.1 导言：联邦合并政策，及1992年《横向合并指南》541

12.1a．市场结构对合并分析具有持久的重要性543

12.1b．合并政策关注的基本问题：通谋、寡头垄断和效率补偿544

12.1c．合并和排挤性行为；掠夺性定价；私人指控547

12.2 效率和合并政策549

12.2a．沃伦时代（Warren Era）的可疑的遗产550

12.2b．评价横向合并的效率后果551

12.2b1．福利“权衡”模型551

12.2b2．效率是不是必须“传递”？552

12.2b3．效率必须是“该合并所特有的”，必须是“不同寻常的”553

12.2b4．识别和衡量问题555

12.2b5．在不同市场上产生的好处与威胁556

12.3 对反竞争结果的评价Ⅰ：便利单方涨价行为的合并556

12.3a．导言556

12.3b．会导致垄断地位的合并556

12.3c．支配企业收购新生的竞争对手557

12.3d．在产品存在差异的市场上的单方效果557

12.4 对反竞争结果的评价Ⅱ：便利协调作用的合并562

12.4a．市场集中度的衡量：CR4标准和赫芬达尔指数562

12.4a1．四企业集中率（CR4）563

12.4a2．赫芬达尔——赫希曼指数（HHI）564

12.4b．《横向合并指南》所采用的市场份额门槛；政府的实际操作570

12.4c．对集中度及市场份额衡量的重要性产生影响的因素571

12.4d．如何计算集中度？Philadelphia Bank案572

12.5 产品差异的意义574

12.5a．产品差异对通谋的削弱作用574

12.5b．产品差异：合并什么时候才是横向的？575

12.6 合并案件中的进入壁垒577

12.6a．合并政策中，应如何定义进入壁垒577

12.6b．什么东西构成进入壁垒？581

12.6b1．规模经济581

12.6b2．投资的风险与规模；沉没成本582

12.6b3．广告、促销，以及客户忠诚583

12.6b4．产品差异584

12.6b5．政府的进入限制585

12.6c．证明存在或不存在进入壁垒所需要的证据586

12.6d．根据1992年《横向合并指南》对进入壁垒进行分析589

12.7 对合并的后果产生影响的其他因素591

12.7a．交易伙伴的老练程度与力量592

12.7b．不可取代的原材料的充分程度594

12.7c．过剩产能594

12.7d．营销方法和销售方法595

12.7e．通谋的历史，或者便利行为596

12.7f．走向集中的“趋势”597

12.7g．被收购企业的进取性598

12.8 已知的反竞争行为598

12.9 “失败企业”抗辩以及影响企业生存力的相关因素601

12.10 部分收购，以及“仅仅为投资”而进行的收购605

12.11 董事和官员的兼任607

第十三章 混合合并609

13.1 导言：竞争与混合合并609

13.2 混合合并和效率610

13.3 对竞争有哪些危害？612

13.3a．互惠612

13.3b．杠杆和搭售615

13.3c．策略性定价和进入阻碍615

13.4 潜在竞争者的合并616

13.4a．“被看作是潜在进入者”原则618

13.4b．“现实的”潜在进入者原则620

13.5 混合合并和反托拉斯局的指南622

第十四章 价格歧视和《罗宾逊—帕特曼法》624

14.1 导言：价格歧视624

14.2 价格歧视和竞争624

14.3 价格歧视和垄断者；完全的价格歧视626

14.4 不完全的价格歧视627

14.5 价格歧视和反托拉斯政策628

14.5a．价格歧视的社会成本628

14.5b．在集中性的市场上对价格歧视予以禁止的社会成本630

14.6 《罗宾逊—帕特曼法》和价格歧视630

14.6a．一般解释630

14.6a1．该法的立法史及其是否有效达成了目标630

14.6a2．《罗宾逊—帕特曼法》的“竞争损害”理论632

14.6b．《罗宾逊—帕特曼法》上价格“歧视”的含义633

14.6c．第一类违法行为和第二类违法行为634

14.6d．技术要件635

14.6e．买方从事的违法行为639

14.6f．肯定性抗辩640

14.6f1．“成本上的合理性”抗辩640

14.6f2．“应对竞争”抗辩641

第三编 作为管制制度的反托拉斯645

第十五章 联邦反托拉斯法的政府实施647

15.1 政府实施概述；反托拉斯局647

15.1a．刑事执法648

15.1b．民事执法649

15.2 联邦贸易委员会650

15.3 合并前的申报程序653

15.4 “准政府”实施：州司法部长653

第十六章 私人实施656

16.1 导言：《克莱顿法》第4条656

16.2 有资格的原告——谁应实施反托拉斯法657

16.3 反托拉斯对“竞争侵害”的特殊要求658

16.3a．“反托拉斯侵害”；私人来反对合并659

16.3a1．被指控为促进了排挤性合并659

16.3a2．收购的目标企业作为反托拉斯原告661

16.3a3．消费者原告662

16.3b．第7条以外的“反托拉斯侵害”；本身违法的行为662

16.3c．因果关系、实际侵害和反托拉斯侵害的区别664

16.3d．反托拉斯侵害与索赔请求666

16.3e．禁止令救济（Injunctive Relief）667

16.3f．没有受到“竞争侵害影响”的原告；起诉条件667

16.4 限制反托拉斯诉讼资格的成文法规则和司法规则669

16.4a．“商业或财产”669

16.4b．市场关系；“直接侵害”和“目标范围”标准670

16.4b1．“直接侵害”670

16.4b2．“目标范围”671

16.4b3．最高法院尝试的一种更有效的方法671

16.4c．消费者和竞争者的优先地位673

16.5 反托拉斯诉讼资格的特殊问题675

16.5a．尚未成立的企业作为反托拉斯的原告675

16.5b．雇员676

16.5c．派生侵害和“重复性赔偿”678

16.5d．次最优的原告680

16.5e．同等过错（Pari Delicto）；确认之诉（Declaratory Judgment Action）681

16.6 间接购买人规则681

16.6a．Hanover Shoe案和Illinois Brick案681

16.6b．Illinois Brick规则的例外684

16.6b1．既有的合同684

16.6b2．禁止令诉讼（Injunction Suits）686

16.6b3．涉及纵向协议或纵向控制的情形687

16.6c．买方垄断；买方卡特尔688

16.6d．间接购买人规则的政策含义；各州有关间接购买人的立法688

16.6e．保护伞原告（The Umbrella Plaintiff）690

16.7 反托拉斯的法定时效692

16.8 争议的裁决；即决判决；专家证词；尾随诉讼695

16.8a．陪审团审理（Jury Trial）695

16.8b．即决判决696

16.8c．专家证词的司法控制703

16.8d．尾随诉讼（Tagalong Suits）；攻击性间接禁止反言710

16.9 衡平救济（Equitable Relief）712

16.10 强制性仲裁713

第十七章 损害赔偿714

17.1 反托拉斯损害赔偿诉讼与社会福利714

17.1a．导言：效率在损害赔偿理论中的作用714

17.1b．威慑手段与损害赔偿715

17.1c．采用损害赔偿来使反托拉斯违法行为所造成的社会成本最小化717

17.2 反托拉斯损害赔偿的最优威慑模型718

17.2a．受害者的损失v．违法者的收益718

17.2b．对垄断差价所致损害的最优损害赔偿719

17.2c．排挤性行为的最优损害赔偿724

17.2d．诉讼中的最优损害威慑模型726

17.3 采用三倍赔偿的理由729

17.4 损害赔偿的计算应当精确到何种程度731

17.5 垄断差价侵害的赔偿额之计算733

17.5a．导言；基本的概念问题733

17.5b．计算的方法：“码尺（Yardstick）”法和“前后比较（Before and After）”法736

17.5b1．码尺计算法736

17.5b2．“前后比较”法737

17.6 排挤性行为的损害赔偿743

17.6a．什么时候应当判处损害赔偿743

17.6b．对销售额损失和市场份额损失的损害赔偿744

17.6b1．“前后比较”法745

17.6b2．“码尺”法748

17.6b3．损失的市场份额748

17.6c．损害赔偿与分解750

17.6d．被终止的经销商和被排除出市场的企业752

17.6e．被阻止市场进入所应得的损害赔偿754

17.7 责任分担；共同责任和连带责任756

第十八章 反托拉斯和民主政府过程759

18.1 管制、寻租和反托拉斯豁免759

18.1a．导言759

18.1b．管制性干预与寻求管制性干预的权利760

18.1c．与“管制俘获”问题一般无关761

18.1d．Noerr原则保护的是过程，而不是结果762

18.2 反托拉斯请愿豁免的范围763

18.2a．要求采取立法或行政行为的请愿概述763

18.2b．当政府成为市场参与者时，对政府的请愿764

18.2c．对审判行为的请愿767

18.3 立法与审判中的“虚假”例外769

18.3a．采用滥用性的方法；不真实信息771

18.3b．“无根据的”诉讼；胜诉的案件772

18.3c．单个的请求或重复请求777

18.3d．威胁起诉；片面（Ex Parte）的陈述778

18.3e．请求制定无效的立法和行政规章779

18.4 未受保护的请愿和实体反托拉斯违法之间的关系779

18.5 私人决策机构的腐败780

第十九章 反托拉斯和联邦管制政策782

19.1 联邦体制中的反托拉斯和管制782

19.2 管制、放松管制和反托拉斯政策782

19.2a．管制的范围和反托拉斯的领域782

19.2b．放松管制的理论基础783

19.2b1．对竞争和市场的信心增强783

19.2b2．公共选择：对管制过程的信心减弱784

19.3 反托拉斯在受管制市场中的作用786

19.3a．明示或默示的排除786

19.3b．联邦管制和反托拉斯管辖权之间的关系：两种观点787

19.3c．必要的管制监管；与“州行为”的比较789

19.4 在权力分立领域的程序；在先管辖权（primary jurisdiction）790

19.5 在受管制市场上的市场力量违法行为793

19.6 反托拉斯损害赔偿诉讼和管制费率：Keogh原则796

19.7 特殊的豁免798

19.7a．各种明示豁免798

19.7b．反托拉斯和联邦劳工政策799

19.7c．《麦克伦—弗格森法》和保险业反垄断豁免802

19.7c1．“保险业务”803

19.7c2．“由州法管制”805

19.7c3．联合抵制行为，胁迫或恐吓806

19.7c4．《麦克伦—弗格森法》的持续活力808

第二十章 反托拉斯联邦主义和“州行为”原则809

20.1 导言；优先权（preemption）809

20.2 联邦主义和“州行为”原则的政策812

20.2a．“州行为”原则的历史基础812

20.2b．联邦反托拉斯与州管制之间的冲突；其他解决方法813

20.3 豁免的基本条件816

20.4 授权817

20.5 积极监管821

20.5a．何时需要监管822

20.5b．需要何种监管824

20.5c．谁必须实施监管827

20.6 关于市的反托拉斯责任的特殊问题827

20.7 政府请愿与“州行为”原则之间的关系831

20.8 州与联邦反托拉斯之间的关系833

第二十一章 联邦反托拉斯法的范围838

21.1 地方性活动：联邦反托拉斯法与州际商业838

21.1a．《谢尔曼法》的管辖权范围838

21.1b．其他反托拉斯法律的管辖权范围843

21.2 反托拉斯管辖权的全球范围843

21.2a．域外管辖权：基本原则844

21.2b．对于域外管辖范围的审慎限制848

21.2c．国家行为原则（The Act of State Doctrine）851

21.2d．外国主权强制；向外国政府的请愿852

21.2e．外国主权豁免853

21.3 司法管辖权与反托拉斯854

附录 反托拉斯法研究858

案例目录873

立法目录918

索引925

译者后记954