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第一章　绪论1

第一节　选题背景和意义1

第二节　国内外研究现状评析4

第三节　研究方法7

第四节　本书结构8

第二章　证券交易所组织结构的演变12

第一节　证券交易所是什么12

第二节　会员制：交易所的传统组织形式20

第三节　公司制：交易所组织结构改革的潮流25

第四节　组织结构变化的主要原因32

第五节　组织结构变化的意义36

第六节　对公司制改制的质疑43

第七节　纽约证券交易所为何坚守会员制48

第八节　交易所公司制改制的绩效检验51

第九节　公司制证券交易所面临的挑战——利益冲突61

第三章 利益冲突的根源分析：证券交易所的性质62

第一节　问题的提出62

第二节　证券交易所的公共机构性质：理论依据63

第三节　证券交易所公共性的法律表现76

第四节　公司制证券交易所的营利性85

第五节　公共性与营利性的统一与对立：公司制交易所利益冲突的根源93

第四章 利益冲突的表现——兼与会员制交易所的比较96

第一节　会员制交易所利益冲突的表现96

第二节 会员制交易所利益冲突的克服：以NYSE和NASD为例104

第三节　公司制交易所减轻了会员利益和公共利益的冲突120

第四节　公司制交易所的利益冲突：商业利益与公共利益122

第五节　商业利益和公共利益冲突的具体表现124

第六节 自我上市的利益冲突136

第七节 克服公司制交易所利益冲突的途径140

第五章 自律职能的调整：克服利益冲突的途径之一143

第一节　自律的地位143

第二节 “自律”的内涵更新与法理基础145

第三节　公司制证券交易所自律存废的争论150

第四节　本书关于公司制交易所和自律关系的观点160

第五节　重塑公司制交易所自律的理论探索165

第六节　公司制证券交易所自律模式的实践172

第七节　小结183

第六章　公司治理的完善：克服利益冲突的途径之二186

第一节　公司治理的简要界定186

第二节　证券交易所的公司治理190

第三节 证券交易所公司制改制对公司治理的影响193

第四节　美国SEC2004年关于交易所公司治理的改革方案195

第五节　公司制交易所在公司治理改革方面的实践200

第六节　小结215

第七章　政府监督的强化：克服利益冲突的途径之三217

第一节　政府监管者的监督与公司制交易所的利益冲突217

第二节 政府监管者对交易所监督的演变和手段221

第三节　政府对公司制交易所监督的加强228

第四节　小结236

第八章 我国证券交易所的法律形态与利益冲突问题238

第一节　我国证券交易所是会员制吗238

第二节　我国证券交易所的利益冲突问题245

第三节　我国交易所改制的方向：回归会员制还是迈向公司制249

第四节　我国证券交易所实行公司制改制的法律完善252

第五节　克服交易所利益冲突的制度安排261

第六节　小结268

第九章　结论270

第一节　本书的主要观点270

第二节　本书内容的特点272

参考文献276

后记290