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第1章 创业板上市是中小企业融资的有效途径1

创业板的概念及其发展历程1

创业板的概念1

创业板的发展历程2

创业板上市为中小企业提供发展契机4

可以筹集巨额资金4

可使资产迅速增值10～50倍5

促使企业建立现代企业的运行机制5

企业通过不断融资步入高速成长轨道6

可构筑企业的长期激励机制7

可以使企业知名度迅速提高7

中小企业如何面对创业板市场8

创业板上市企业的标准9

中小企业的上市准备12

创业板拟上市企业必须注意的几个问题18

创业板市场首批上市企业初探23

创业板不是中小企业的唯一出路24

第2章 我国创业板的规则制度27

做市商制度27

做市商制度的定义28

做市商制度的优点29

纳斯达克做市商制的启示31

引进做市商制度的政策设计39

我国创业板的选择41

保荐人制度47

我国创业板的保荐人制度49

香港创业板的保荐人制度53

保荐人制度的必要性56

独立董事制度59

独立董事制度的兴起及其作用59

独立董事制度设计的具体做法61

我国创业板对独立董事制度的有关规定62

信息披露制度63

信息披露的框架65

我国创业板信息披露的有关规定68

信息披露的特点73

股权管理与交易规则79

股权管理制度79

上市公司的股份增减和回购80

股东和公司管理者股份转让81

交易规则82

有关股权流通与交易规则的争议85

退市机制85

我国创业板的退市机制86

创业板上市公司退市方案设计88

纳斯达克退市机制的启示91

创业板上市资格审查95

第3章 创业板上市程序95

创业板上市资格96

创业板上市条件的特点98

上市可行性研究102

可行性研究的意义103

可行性研究的内容105

上市时机与上市地点的选择110

上市时机的选择110

上市地点的选择112

上市规划与准备118

设立上市办公机构119

委托中介机构120

尽职调查122

改制与重组125

引进策略投资者128

拟定上市方案131

上市申请132

提交正式申请132

编撰上市材料132

上市申请操作要点及运作技巧133

上市申请应力求避免的问题138

等候审批141

挂牌交易142

路演143

发行定价144

挂牌交易145

上市后续工作145

第4章 上市中介机构的选择147

选择保荐人147

选择财务顾问150

财务顾问的职能150

如何选择好的财务顾问153

选择承销商155

主承销商提供的主要任务156

主承销商的工作特点158

主承销商的选择159

选择律师、会计师、评估师162

法律顾问的选择164

会计师的选择165

资产评估师的选择166

选择财经公关顾问168

其他中介机构的选择169

收款银行170

股票过户登记处170

公关公司170

创业板与主板市场的角色定位171

印刷商171

创业板与主板市场171

创业板与主板市场的关系172

我国创业板的设立背景174

建立创业板市场的必要性175

我国设立创业板市场的重要意义179

我国创业板市场的发展前景182

我国创业板市场的功能定位与主要特点183

我国创业板市场的筹备194

我国创业板运行的目标196

我国创业板的市场前景分析200

创业投资与创业板205

第5章 引进策略投资者205

创业投资概述206

创业投资原理210

创业投资特点212

创业投资的风险214

创业投资与一般投资的区别217

创业投资与创业板219

引进策略投资者的程序227

寻求意向投资者227

引资谈判231

签定投资合同237

商业计划书的制作239

商业计划书的制作要求240

商业计划书的主要内容243

案例分析：波特公司引进策略投资者251

第6章 股票发行与上市255

股票的发行255

股票发行的概念255

股票发行的方式256

决定股票发行时机的因素259

股票的定价261

股票定价的种类261

股票定价的因素262

股票定价的方法264

第7章 创业板上市模式267

分柝上市267

分拆上市的优势267

分拆上市的方法270

买壳上市272

买壳上市的概念272

买壳上市的程序273

买壳上市的成本279

退壳合资285

联合发起286

技术资本联盟287

国内企业海外上市模式288

首次公开发行上市(IPO)288

买壳上市289

造壳上市291

造壳上市的方式及程序292

第8章 世界主要创业板市场302

温哥华证券交易所的第二板市场(VSE)302

独特的“创业资本融资库”303

交易设施和监管手段304

美国OTCBB交易市场306

伦敦证券交易所的第二版市场(AIM)308

欧洲新市场(Euronm)309

法国新市场(Le Nouveau Marche)309

德国新市场(Neuer Markt)310

欧洲证券经纪商协会自动报价系统(EASDAQ)310

EASDAQ的法律架构311

EASDAQ的制度架构312

EASDAQ的指导和监控312

纳斯达克证券交易所(NASDAQ)313

NASDAQ的宗旨与目标314

NASDAQ的发展历程315

NASDAQ的主要特点316

在NASDAQ上市的优势318

NASDAQ的上市条件320

NASDAQ的报价系统321

NASDAQ成功的原因322

台湾柜台交易市场(OTC)326

OTC的组织机构327

OTC上市条件328

新加坡自动报价市场(SESDAQ)329

上市要求330

进入市场方式330

主要特点330

日本OTC市场332

吉隆坡证券交易所的创业板市场(KLSE)333

香港创业板市场(GEM)334

香港创业板的基本情况336

香港创业板的特点340

香港创业板的保荐人制度343

香港创业板的上市成本348

香港创业板的上市程序350

内地企业如何赴香港创业板上市356

国内企业海外上市分析364

国内企业海外上市的意义364

国内企业海外上市必须注意的政策问题365

附录：深圳证券交易所创业板股票上市规则(送审稿)369